招商中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
招商中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中信建投證券股份有限公司
登記機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
重要提示
1、招商中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“招商中證港股通信
息技術(shù)綜合ETF”、“本基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2026〕484號文準(zhǔn)予注冊。
2、本基金的基金類別是股票型證券投資基金，基金運作方式是交易型開放式。
3、本基金的管理人為招商基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），托管人為中信建投證券股
份有限公司，本基金的登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2026年4月7日至2026年4月17日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
2種方式。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金與網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期均為2026年4月7日至2026年4月17日。如上海證券交易
所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公告。基金管理人可根據(jù)認(rèn)購的情況及
市場情況適當(dāng)調(diào)整發(fā)售時間，并及時公告。
6、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)
金進行的認(rèn)購。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認(rèn)購。
7、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過
99,999,000份。投資人在認(rèn)購時間內(nèi)可多次提交認(rèn)購申報，認(rèn)購申報一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額需為
1,000份或其整數(shù)倍。投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在50萬份以上（含
50萬份）。投資人在認(rèn)購時間內(nèi)可以多次認(rèn)購。
8、本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利
息和認(rèn)購費用，下同）。
若募集期內(nèi)有效認(rèn)購申請份額全部確認(rèn)后不超過20億份（折合為金額20億元人民幣，下同），基金
管理人將對所有的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)?；鹉技^程中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計募
集規(guī)模接近、達(dá)到或超過20億元人民幣的，基金提前結(jié)束募集，下個工作日及之后不再接受新的網(wǎng)上現(xiàn)
金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購。在募集期內(nèi)任何一日（含第一日）當(dāng)日募集截止時間后網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購合計累計有效認(rèn)購申請份額總額超過20億份，基金管理人將采取“末日比例確認(rèn)”的方式實現(xiàn)規(guī)
模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)
購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（20億份－末日之前網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計有效認(rèn)購申請份額
總額）/末日網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計有效認(rèn)購申請份額總額
末日投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購或網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)份額=末日提交的有效網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購或網(wǎng)下現(xiàn)金
認(rèn)購申請份額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
“末日之前網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購合計有效認(rèn)購申請份額總額”和“末日網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購合計有效認(rèn)購申請份額總額”都不包括募集期利息和認(rèn)購費用。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，本基金將按照末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例對末日每筆有效認(rèn)購申請份額進行部分確
認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購累計有
效認(rèn)購份額（不包括募集期利息和認(rèn)購費用）可能會略微超過20億份。末日認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購
最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
另請投資者注意，本基金采用“末日比例確認(rèn)”的認(rèn)購確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期末日認(rèn)購的投資者
的認(rèn)購確認(rèn)份額低于認(rèn)購申請份額，可能會出現(xiàn)認(rèn)購確認(rèn)份額對應(yīng)的認(rèn)購費率高于認(rèn)購申請份額對應(yīng)的
認(rèn)購費率的情形。
9、投資人在認(rèn)購本基金時，需按基金管理人或其指定的發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦
理認(rèn)購手續(xù)。認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以基金管理人或其指定的發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。投資人不得
非法利用他人賬戶或資金進行認(rèn)購,也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認(rèn)購。投資人應(yīng)保證用于認(rèn)購
的資金來源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配,不存在任何法律上、合約上或其他障礙。投資人不得使用貸
款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資本基金。
10、銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。
認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥
善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
11、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)
閱讀刊登在基金管理人網(wǎng)站（www.cmfchina.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《招商中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基
金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）、《招商中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開放式指數(shù)證券投資
基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）等法律文件。本基金的基金合同及招募說明書提示性公
告以及本公告將同時刊登在《證券時報》。
12、各發(fā)售代理機構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各發(fā)售代理機構(gòu)的具體
規(guī)定。
13、在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售代理機構(gòu)外，如增加其他發(fā)售代理機構(gòu)，或已有發(fā)售代理機
構(gòu)增加新的銷售網(wǎng)點，將及時公告。
14、本公司可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
15、本公司可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
16、投資者如有任何問題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話(400-887-9555)進行咨詢。
17、風(fēng)險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一
證券所帶來的個別風(fēng)險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買
基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型
的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承
擔(dān)的風(fēng)險也越大。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金與貨幣市場基金。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在
投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)
的各類風(fēng)險，包括：市場風(fēng)險、基金管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特有的風(fēng)險等。本基金的具體風(fēng)險
詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金特有的風(fēng)險包括：
（1）投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險
本基金將會投資于法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投
資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、香港市場風(fēng)險、市場制度以
及交易規(guī)則不同等境外證券市場投資所面臨的特有風(fēng)險，包括但不限于：
1）匯率風(fēng)險
在現(xiàn)行港股通機制下，港股的買賣是以港幣報價，以人民幣進行支付，并且資金不留港（港股交易
后結(jié)算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為人民幣），故本基金每日的港股買賣結(jié)算將進行相應(yīng)的港
幣兌人民幣的換匯操作，本基金承擔(dān)港元對人民幣匯率波動的風(fēng)險，以及因匯率大幅波動引起賬戶透支
的風(fēng)險。另外本基金對港股買賣每日結(jié)算中所采用的報價匯率可能存在報價差異，本基金可能需額外承
擔(dān)買賣結(jié)算匯率報價點差所帶來的損失；同時根據(jù)港股通的規(guī)則設(shè)定，本基金在每日買賣港股申請時將
參考匯率買入/賣出價凍結(jié)相應(yīng)的資金，該參考匯率買入價和賣出價設(shè)定上存在比例差異，以抵御該日
匯率波動而帶來的結(jié)算風(fēng)險，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進而降低基金投資效率的風(fēng)險。
2）香港市場風(fēng)險
與內(nèi)地A股市場相比，港股市場上外匯資金流動更為自由，海外資金的流動對港股價格的影響巨大，
港股價格與海外資金流動表現(xiàn)出高度相關(guān)性，本基金在參與港股市場投資時受到全球宏觀經(jīng)濟和貨幣政
策變動等因素所導(dǎo)致的系統(tǒng)風(fēng)險相對更大。加之香港市場結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類相對豐富以及做空機
制的存在，港股股價受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動。
3）香港交易市場制度或規(guī)則不同帶來的風(fēng)險
香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，在“內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制”下參與
香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險：
①港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易機制（即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于當(dāng)日賣出），同時對個股
不設(shè)漲跌幅限制，因此每日漲跌幅空間相對較大；
②只有內(nèi)地與香港均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日；
③香港出現(xiàn)臺風(fēng)、黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時，香港聯(lián)合交易所將可能停市，
投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風(fēng)險；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交
易異常情況時，內(nèi)地證券交易所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將
面臨在暫停服務(wù)期間無法進行港股通交易的風(fēng)險。
④交收制度帶來的基金流動性風(fēng)險
由于香港市場實行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進行交收）的交收安排，本基金
在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，即為賣出當(dāng)日之后第二個港股通交易日）
才能在香港市場完成清算交收，賣出的資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以
及港股通交易日的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時到賬，而造成支付贖回替代款日
期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風(fēng)險，同時也存在不能及時調(diào)整基金資產(chǎn)組合中港股投資比
例，造成比例超標(biāo)的風(fēng)險。
⑤香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風(fēng)險
香港聯(lián)合交易所規(guī)定，在交易所認(rèn)為所要求的停牌合理而且必要時，上市公司方可采取停牌措施。
此外，不同于內(nèi)地A股市場的停牌制度，香港聯(lián)合交易所對停牌的具體時長并沒有量化規(guī)定，只是確定
了“盡量縮短停牌時間”的原則；同時與A股市場對存在退市可能的上市公司根據(jù)其財務(wù)狀況在證券簡
稱前加入相應(yīng)標(biāo)記（例如，ST及*ST等標(biāo)記）以警示投資者風(fēng)險的做法不同，在香港聯(lián)合交易所市場沒
有風(fēng)險警示板，香港聯(lián)合交易所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退市過程中擁有相對較大的主導(dǎo)
權(quán)，使得香港聯(lián)合交易所上市公司的退市情形較A股市場相對復(fù)雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預(yù)期性的停牌甚至退市而給基金帶來損失的
風(fēng)險。
4）港股通制度限制或調(diào)整帶來的風(fēng)險
①港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通設(shè)有每日額度上限的限制；本基金可能因為港股通市場每日額度不足，
在香港聯(lián)合交易所開市前階段，新增的買單申報將面臨失敗的風(fēng)險；在香港聯(lián)合交易所持續(xù)交易時段或
者收市競價交易時段，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風(fēng)險。
②港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通下可投資的港股范圍進行了限制，并定期或不定期根據(jù)范圍限制規(guī)則
對具體的可投資標(biāo)的進行調(diào)整，對于調(diào)出在投資范圍的港股，只能賣出不能買入；本基金可能因為港股
通可投資標(biāo)的范圍的調(diào)整而不能再進行調(diào)出港股的買入交易風(fēng)險及股價波動風(fēng)險。
③港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有內(nèi)地與香港均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易
日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內(nèi)地市場因放假等原因休市而香港市場照常交易但港股通不能
如常進行交易），而導(dǎo)致基金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場反應(yīng)而造成
其價格波動驟然增大，進而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動增大的風(fēng)險。
④港股通下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或
者異常情況，所取得的港股通標(biāo)的股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得
買入；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)合交易所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在香港聯(lián)
合交易所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司
被收購等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。本
基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至受損的風(fēng)險。
⑤代理投票
由于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是在匯總投資者意愿后再向香港中央結(jié)算有限公司提交投票
意愿，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對投資者設(shè)定的意愿征集期比香港中央結(jié)算有限公司的征集期稍
早結(jié)束；投票沒有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照
比例分配持有基數(shù)。
5）法律和政治風(fēng)險
由于香港市場適用不同法律法規(guī)的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資行為受到限制或合同不能正常
執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失的可能性。此外，香港市場可能會不時采取某些管制措施，如資本或
外匯管制、沒收資產(chǎn)以及征收高額稅收等，從而對基金收益以及基金資產(chǎn)帶來不利影響。
6）會計制度風(fēng)險
香港市場對上市公司日常經(jīng)營活動的會計處理、財務(wù)報表披露等會計核算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定可能與境內(nèi)存
在一定差異，可能導(dǎo)致基金經(jīng)理對公司盈利能力、投資價值的判斷產(chǎn)生偏差，從而給本基金投資帶來潛
在風(fēng)險。
7）稅務(wù)風(fēng)險
香港市場在稅務(wù)方面的法律法規(guī)可能與境內(nèi)存在一定差異，可能會要求基金就股息、利息、資本利
得等收益向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機構(gòu)繳納稅金，該行為會使基金收益受到一定影響。此外，香港市場的稅收規(guī)定可
能發(fā)生變化，或者實施具有追溯力的修訂，從而導(dǎo)致基金向該市場所在地繳納在基金銷售、估值或者出
售投資當(dāng)日并未預(yù)計的額外稅項。
（2）指數(shù)下跌風(fēng)險
本基金采取指數(shù)化投資策略，被動跟蹤標(biāo)的指數(shù)。當(dāng)指數(shù)下跌時，基金不會采取防守策略，由此可
能對基金資產(chǎn)價值產(chǎn)生不利影響。
（3）跟蹤偏離風(fēng)險
以下因素可能導(dǎo)致基金投資組合的收益率無法緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的收益率，甚至導(dǎo)致跟蹤誤差控制
未達(dá)約定目標(biāo)：
1）基金有投資成本、各種費用及稅收，而指數(shù)編制不考慮費用和稅收，這將導(dǎo)致基金收益率落后
于標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生負(fù)的跟蹤偏離度。
2）指數(shù)成份券派發(fā)現(xiàn)金紅利等因素將導(dǎo)致基金收益率超過標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生正的跟蹤偏離度。
3）當(dāng)標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份券構(gòu)成，或成份券公司發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致該成份券在指數(shù)中的權(quán)
重發(fā)生變化，或標(biāo)的指數(shù)變更編制方法時，基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中可能暫時擴大與標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成差
異，而且會產(chǎn)生相應(yīng)的交易成本，導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
4）投資者申購、贖回可能帶來一定的現(xiàn)金流或變現(xiàn)需求，在遭遇標(biāo)的指數(shù)成份券摘牌或流動性差
等情形時，基金可能無法及時調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本，導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
5）在基金進行指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買
入賣出的時機選擇等，都會對基金收益產(chǎn)生影響，從而影響基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
6）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股票的持有比例與
標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不相同；因指數(shù)發(fā)布機構(gòu)指數(shù)編制錯誤等產(chǎn)生的跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（4）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)，但因標(biāo)的
指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)
生較大偏離。
（5）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各種原因停止對
指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并
提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6
個月內(nèi)召集基金份額持有人大會，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合
同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)
提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標(biāo)
的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（6）成份券停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份券可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份券停牌時可能面臨如下風(fēng)險：
1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
2）停牌成份券可能因其權(quán)重占比、市場復(fù)牌預(yù)期等因素影響本基金二級市場價格的折溢價水平。
3）若成份券停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，則該部分款項將按照約定方
式進行結(jié)算（具體見招募說明書“基金份額的申購與贖回”之“申購贖回清單的內(nèi)容與格式”相關(guān)約定），
由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份券可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份券以獲取足額的
符合要求的贖回對價，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖
回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風(fēng)險。
（7）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險
基金管理人或者基金管理人委托其他機構(gòu)計算并通過證券交易所發(fā)布基金份額參考凈值（IOPV），
供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。由于計算公式、匯率數(shù)據(jù)來源及來源時間不同，IOPV與
實時的基金份額凈值可能存在差異，與投資者申購贖回的實際結(jié)算價格也可能存在差異，IOPV計算還
可能出現(xiàn)錯誤，投資者若參考IOPV進行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資者自行承擔(dān)。
（8）投資人贖回失敗的風(fēng)險
基金管理人可能根據(jù)成份券市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資人按原
最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購贖回單位全部贖回。
（9）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險
當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時，基于本基金的特點，本基金收益
分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后可能存在基金份額凈值低于面值的風(fēng)險。
（10）第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險
本基金的多項服務(wù)委托第三方機構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險：
1）申購贖回代理機構(gòu)因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫停或終止，由此影響對
投資者申購贖回服務(wù)的風(fēng)險。
2）登記機構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制度
調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風(fēng)險。同樣的風(fēng)險還可能來自于證券/期貨交易所及其他代理機構(gòu)。
3）證券/期貨交易所、登記機構(gòu)、基金托管人及其他代理機構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或投資者利益受
損。
4）本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)提供?；鸸芾砣藷o法確保相關(guān)指數(shù)的持續(xù)可用性。倘若指
數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)（包括指數(shù)編制機構(gòu)終止必要的許可等情形），本基金將在履行適當(dāng)程序后終止基
金合同。
（11）基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險
盡管本基金的運作力求使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內(nèi)但基金份額在證
券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格折溢價的風(fēng)險。
（12）投資資產(chǎn)支持證券風(fēng)險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券具有一定的價
格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。本基金管理人將本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險的原則進行資產(chǎn)支持
證券投資，請基金份額持有人關(guān)注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導(dǎo)致的基金凈值波動、流動性風(fēng)險和信用
風(fēng)險在內(nèi)的各項風(fēng)險。
（13）投資股指期貨風(fēng)險
本基金投資于股指期貨。投資于股指期貨需承受市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法
律風(fēng)險等。由于股指期貨通常具有杠桿效應(yīng)，價格波動比標(biāo)的工具更為劇烈，有時候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要
承擔(dān)更高的風(fēng)險。并且由于股指期貨定價復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)險。股指期
貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變動就可能
會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證
金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來損失。
（14）投資國債期貨風(fēng)險
國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)相應(yīng)期限國債收益率出現(xiàn)不利變動
時，可能會導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間
內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
（15）投資股票期權(quán)風(fēng)險
本基金參與股票期權(quán)交易以套期保值為主要目的，投資股票期權(quán)的主要風(fēng)險包括價格波動風(fēng)險、市
場流動性風(fēng)險、強制平倉風(fēng)險、合約到期風(fēng)險、行權(quán)失敗風(fēng)險、交易違約風(fēng)險等。影響期權(quán)價格的因素
較多，有時會出現(xiàn)價格較大波動，而且期權(quán)有到期日，不同的期權(quán)合約又有不同的到期日，若到期日當(dāng)
天沒有做好行權(quán)準(zhǔn)備，期權(quán)合約就會作廢，不再有任何價值。此外，行權(quán)失敗和交收違約也是股票期權(quán)
交易可能出現(xiàn)的風(fēng)險，期權(quán)義務(wù)方無法在較首日備齊足額資金或證券用于交收履約，會被判為交收違約
并受罰，相應(yīng)地，行權(quán)投資者就會面臨行權(quán)失敗而失去交易機會。
（16）參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險包括但不限于：（1）流動性風(fēng)險：面臨大額贖回時，
可能因證券出借原因發(fā)生無法及時變現(xiàn)支付贖回對價的風(fēng)險；（2）信用風(fēng)險：證券出借對手方可能無法
及時歸還證券、無法支付相應(yīng)權(quán)益補償及借券費用的風(fēng)險；（3）市場風(fēng)險：證券出借后可能面臨出借期
間無法及時處置證券的市場風(fēng)險。
此外，本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資，可能存在杠桿風(fēng)險和對手方交易風(fēng)險等融資業(yè)務(wù)特
有風(fēng)險。
（17）存托憑證的投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及
與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有
權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能
引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的
風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在
持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)
險。
（18）操作或技術(shù)風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作
規(guī)程等原因可能引致風(fēng)險，例如，申購贖回清單編制錯誤、越權(quán)違規(guī)交易、欺詐行為、交易錯誤、IT
系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行
或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、基金托管人、登記機構(gòu)、銷售機
構(gòu)、證券、期貨交易所、證券、期貨登記機構(gòu)等等。
（19）退市風(fēng)險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終止上市，
基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易。
（20）債券回購風(fēng)險
債券回購為提升基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險。例如：回購交易中，交易對手在
回購到期時不能償還全部或部分證券或價款，造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險；回購利率大于債券投資收益而
導(dǎo)致的風(fēng)險；由于回購操作導(dǎo)致投資總量放大，進而放大基金組合風(fēng)險的風(fēng)險；債券回購在對基金組合
收益進行放大的同時，也放大了基金組合的波動性（標(biāo)準(zhǔn)差），基金組合的風(fēng)險將會加大；回購比例越
高，風(fēng)險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性也就越大。如發(fā)生債券回購交收違約，質(zhì)押
券可能面臨被處置的風(fēng)險，因處置價格、數(shù)量、時間等的不確定，可能會給基金資產(chǎn)造成損失。
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)律
等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售機構(gòu)(包括直銷機構(gòu)和
非直銷銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，
因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基
金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人所管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績
表現(xiàn)的保證。投資人在進行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》《基金合同》《基金產(chǎn)品
資料概要》等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、
資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非
自有資金投資本基金。
基金管理人建議基金投資者在選擇本基金之前，通過正規(guī)的途徑，如：招商基金客戶服務(wù)熱線
（4008879555），招商基金公司網(wǎng)站（www.cmfchina.com）或者通過其他非直銷銷售機構(gòu)、上海證券交
易所網(wǎng)站，對本基金進行充分、詳細(xì)的了解。在對自己的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況、
收益預(yù)期和風(fēng)險承受能力等做出客觀合理的評估后，再做出是否投資的決定。投資者應(yīng)確保在投資本基
金后，即使出現(xiàn)短期的虧損也不會給自己的正常生活帶來很大的影響。
基金管理人提請投資人特別注意，因基金份額拆分、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變
基金的風(fēng)險收益特征，不會降低基金投資風(fēng)險或提高基金投資收益。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也
不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒
投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)
險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
一、本次基金發(fā)售的基本情況
（一）基金名稱
招商中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金
（二）基金簡稱
基金簡稱：招商中證港股通信息技術(shù)綜合ETF
證券簡稱：香港信息
擴位證券簡稱：港股通信息技術(shù)ETF招商
認(rèn)購代碼：526053
證券代碼：526050
（三）基金的類別
股票型證券投資基金
（四）基金運作方式
交易型開放式
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（七）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（八）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（九）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的直銷機構(gòu)
招商基金管理有限公司
3、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機構(gòu)
具體名單詳見本公告“八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu)（三）基金份額發(fā)售機構(gòu)2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)
購的發(fā)售代理機構(gòu)”。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位，具體名單可在
上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
（十）募集時間安排
本基金自2026年4月7日至2026年4月17日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2
種方式。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公告?；鸸?
理人可根據(jù)認(rèn)購的情況及市場情況適當(dāng)調(diào)整發(fā)售時間，并及時公告。
二、基金的認(rèn)購費用
（一）認(rèn)購費用
認(rèn)購費用由投資人承擔(dān)，認(rèn)購費率如下表所示：
認(rèn)購份額（S） 認(rèn)購費率
S＜50萬份 0.3%
50萬份≤S＜100萬份 0.2%
S≥100萬份 每筆1,000元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時不收取認(rèn)購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不超過認(rèn)購份額0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資者申請重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購的，
須按每筆認(rèn)購申請所對應(yīng)的費率檔次分別計費。本基金認(rèn)購費用由認(rèn)購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要
用于本基金募集期間發(fā)生的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
（二）認(rèn)購費用計算公式與收取方式
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金、認(rèn)購金額的計算
公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率
（或若適用固定費用的，認(rèn)購傭金=固定費用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費用的，認(rèn)購金額=認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費用）
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
例：某投資人通過某發(fā)售代理機構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購100,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機構(gòu)
確認(rèn)的傭金比率為0.3%，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購資金金額計算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×100,000×0.3%＝300.00元
認(rèn)購金額＝1.00×100,000×（1+0.3%）＝100,300.00元
即：某投資人通過某發(fā)售代理機構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購100,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機構(gòu)
確認(rèn)的傭金比率為0.3%，該投資人需準(zhǔn)備100,300.00元資金。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購金額、利息折算的份額等
的計算公式為：
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額
利息折算的份額=利息/認(rèn)購價格
總認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，具體份額以基金管
理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
例：某投資人通過基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金方式認(rèn)購800,000份本基金，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期間
產(chǎn)生的利息為10.00元，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購資金金額及募集期間利息折算的份額計算如下：
認(rèn)購金額＝1.00×800,000＝800,000.00元
利息折算份額=10.00/1.00=10份
總認(rèn)購份額＝800,000＋10=800,010份
即：某投資人通過基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金方式認(rèn)購800,000份本基金，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期間
產(chǎn)生的利息為10.00元，該投資人需準(zhǔn)備800,000.00元資金，加上認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息折算
的份額后，一共可以得到800,010份本基金基金份額。
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的
認(rèn)購金額的計算。
三、投資者開戶
（一）投資人認(rèn)購本基金時需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱“上
海A股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“上?；鹳~戶”）。開戶當(dāng)日無法辦
理指定交易，建議投資者在進行認(rèn)購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。
（二）如投資人已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1、如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)
指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
2、當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無法進行認(rèn)購，建議投資人在進行認(rèn)購前至少1
個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（三）使用專用交易單元的機構(gòu)投資者則無需辦理指定交易。
（四）已購買過由招商基金管理有限公司擔(dān)任登記機構(gòu)的基金的投資人，其擁有的招商基金管理有
限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
（一）業(yè)務(wù)辦理時間：
2026年4月7日至2026年4月17日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。
（二）認(rèn)購手續(xù)：
投資者直接通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理認(rèn)購。
1、開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶。
2、在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
3、投資人可通過填寫認(rèn)購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報認(rèn)購委托，可多次
申報，申報一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
具體時間和認(rèn)購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
（一）直銷機構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2026年4月7日至2026年4月17日的9:00-16:00（當(dāng)日16:00之后的委托將作廢，
需于下一工作日重新提交申請，周六、周日、節(jié)假日不受理申請）。
2、認(rèn)購手續(xù)：
（1）投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購手續(xù)時須提交如下資料：
1）個人投資者提供身份證件原件及復(fù)印件；
2）機構(gòu)投資者提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團體
或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；法定代表人授
權(quán)委托；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件（身份證、軍人證或護照）；
3）上海證券交易所A股賬戶卡或上海證券交易所證券投資基金賬戶卡（原件和復(fù)印件）；
4）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件；
5）填寫《招商旗下基金（ETF）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請表》(一式兩份（原件）)；
6）《招商旗下基金（ETF）網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
7）《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購客戶信息登記表》；
8）《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購?fù)顿Y者風(fēng)險識別能力和承受能力調(diào)查問卷/信息收集表》；
9）證券賬戶開戶辦理確認(rèn)單；
10）本公司直銷柜臺要求提供的其他有關(guān)材料。
（2）投資者應(yīng)在辦理認(rèn)購申請當(dāng)日下午16:30之前，將足額認(rèn)購資金（含手續(xù)費）匯入本公司指定
的任一直銷專戶。本公司的直銷專戶如下：
深圳直銷賬戶----賬戶一：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
開戶行：招商銀行股份有限公司深圳總行大廈營業(yè)部
賬號：813189188810001
深圳直銷賬戶----賬戶二：
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：工商銀行深圳分行喜年支行
賬號：4000032419200009325
深圳直銷賬戶----賬戶三：
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：中國銀行深圳分行福田支行
賬號：756257923700
北京直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號：860189209810001
開戶行：招商銀行北京分行
上海直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號：216089179510001
開戶行：招商銀行上海分行
（3）注意事項：
1）投資者在銀行填寫劃款憑證時，請注明購買的基金名稱和基金代碼；
2）若投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日16:30之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則以資金到賬
日作為受理申請日（即有效申請日）；
3）投資者在認(rèn)購時不能使用招商基金管理有限公司的開放式基金賬戶，而需使用上海證券交易所
A股賬戶卡或上海證券交易所證券投資基金賬戶卡；
4）為了保證客戶資金及時準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)章的轉(zhuǎn)賬匯款回單復(fù)印件傳真至
我公司客戶服務(wù)部直銷柜臺：（0755）83196360、83199266；
5）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項，造成認(rèn)購無效的，招商基金管理有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬
戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）發(fā)售代理機構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2026年4月7日至2026年4月17日，具體業(yè)務(wù)辦理時間以各發(fā)售代理機構(gòu)的
規(guī)定為準(zhǔn)。
2、認(rèn)購手續(xù)：
（1）開立上海A股賬戶或上?；鹳~戶。
（2）按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資者可通過填寫認(rèn)購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的委托
申請書。
具體認(rèn)購手續(xù)以基金管理人或各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、清算與交割
（一）本基金權(quán)益由登記機構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
（二）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份
額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記機構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，
不折算為投資人基金份額。
七、基金的驗資與基金合同生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于
2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招
募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，
向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之
日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同
生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金
托管人和發(fā)售代理機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：招商基金管理有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
設(shè)立日期：2002年12月27日
注冊資本：人民幣13.1億元
法定代表人：王穎
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
電話：（0755）83199596
傳真：（0755）83076974
聯(lián)系人：賴思斯
（二）基金托管人
名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
法定代表人：劉成
成立時間：2005年11月02日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會、證監(jiān)機構(gòu)字[2005]112號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣77.57億元
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可【2015】219號
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的直銷機構(gòu)
直銷機構(gòu)：招商基金管理有限公司
招商基金直銷交易服務(wù)聯(lián)系方式
地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7028號時代科技大廈7層招商基金客戶服務(wù)部直銷柜臺
電話：（0755）8319635983196358
傳真：（0755）83196360
備用傳真：（0755）83199266
聯(lián)系人：馮敏
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機構(gòu)
暫無。基金管理人可根據(jù)實際情況變更網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機構(gòu)，并予以公告。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可在上海證券
交易所網(wǎng)站查詢。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理發(fā)售本基金。
（四）基金份額登記機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938991
聯(lián)系人：趙亦清
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩
聯(lián)系人：劉佳
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
經(jīng)辦注冊會計師：高鶴、鄧雯
聯(lián)系人：高鶴、鄧雯
招商基金管理有限公司
2026年4月2日
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