新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金
招募說明書（更新）
基金管理人：新華基金管理股份有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
【重要提示】
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證監(jiān)會2009
年11月23日證監(jiān)許可【2009】1220號核準(zhǔn)募集。本基金合同已于2010年2月3日
正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國
證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收
益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購或申購本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書及基金產(chǎn)品
資料概要，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，充分考慮投資人自身的風(fēng)險承受
能力，并對于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。
基金管理人提醒投資人基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動
性風(fēng)險、本基金特定風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等。在投資人作出投資決策
后，基金投資運(yùn)作與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面
臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險，詳見本基金招募說明
書“風(fēng)險揭示”章節(jié)內(nèi)容。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2025年12月20日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和
凈值表現(xiàn)截止日為2025年9月30日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)會計師事務(wù)所審計）。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
目錄
一、前言............................................................4
二、釋義............................................................5
三、基金管理人.....................................................11
四、基金托管人.....................................................19
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...................................................22
六、基金的募集.....................................................48
七、基金合同的生效.................................................49
八、基金份額的申購與贖回...........................................50
九、基金的轉(zhuǎn)換與定期定額投資計劃...................................60
十、基金的非交易過戶與轉(zhuǎn)托管.......................................61
十一、基金份額的凍結(jié)、解凍.........................................62
十二、基金的投資...................................................63
十三、基金的業(yè)績...................................................88
十四、基金的財產(chǎn)...................................................90
十五、基金資產(chǎn)的估值...............................................91
十六、基金的收益分配...............................................97
十七、基金的費(fèi)用與稅收.............................................99
十八、基金的會計與審計............................................101
十九、基金的信息披露..............................................102
二十、風(fēng)險揭示....................................................107
二十一、基金的終止和基金財產(chǎn)的清算................................112
二十二、基金合同的內(nèi)容摘要........................................114
二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................129
二十四、對基金份額持有人的服務(wù)....................................142
二十五、其他應(yīng)披露事項............................................144
二十六、招募說明書的存放及查閱方式................................146
二十七、備查文件..................................................147
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
一、前言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集
開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》）、
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）等有關(guān)法
律法規(guī)以及《新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合
同”）編寫。
本招募說明書闡述了新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、
風(fēng)險、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資人在做出投資決策前應(yīng)
仔細(xì)閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明
的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明
書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤?
約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份
額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即
表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享
有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱
基金合同。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
基金或本基金： 指新華鉆石品質(zhì)企業(yè)股票型證券投資基金；自2015年8月8日起，本基金根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定變更為新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金
基金管理人： 指新華基金管理股份有限公司
基金托管人： 指中國建設(shè)銀行股份有限公司
基金合同或本基金合同： 指《新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
托管協(xié)議： 指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
招募說明書： 指《新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書》及其更新
基金份額發(fā)售公告： 指《新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
基金產(chǎn)品資料概要： 指《新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
法律法規(guī)： 指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
《基金法》： 指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
《銷售辦法》： 指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及配套規(guī)則
《信息披露辦法》： 指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
《運(yùn)作辦法》： 指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》： 指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
中國證監(jiān)會： 指中國證券監(jiān)督管理委員會
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)： 指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
基金合同當(dāng)事人： 指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
個人投資者： 指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
機(jī)構(gòu)投資者： 指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織
合格境外機(jī)構(gòu)投資者： 指符合現(xiàn)實有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
投資人： 指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
基金份額持有人： 指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
基金銷售業(yè)務(wù)： 指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
基金銷售機(jī)構(gòu)： 指新華基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)： 指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
注冊登記業(yè)務(wù)： 指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
注冊登記機(jī)構(gòu)： 指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金注冊登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
基金賬戶： 指注冊登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
基金交易賬戶： 指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣本基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
基金合同生效日： 指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
基金合同終止日： 指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
基金募集期： 指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
得超過3個月
存續(xù)期： 指基金合同生效至終止之間的不定期期限
工作日： 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
T日： 指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的工作日
T+n日： 指自T日起第n個工作日（不包含T日）
開放日： 指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
交易時間： 指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
《業(yè)務(wù)規(guī)則》： 指《新華基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
認(rèn)購： 指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為
申購： 指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
贖回： 指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
場外或柜臺： 指通過上海證券交易所以外的銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的場所
場內(nèi)或交易所： 指通過上海證券交易所會員單位并利用上海證券交易所開放式基金交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購、申購、贖回和上市交易等業(yè)務(wù)的場所
基金轉(zhuǎn)換： 指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、且由同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的其他基金基金份額的行為
轉(zhuǎn)托管： 指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
定期定額投資計劃： 指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
巨額贖回： 指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
流動性受限資產(chǎn)： 指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
元： 指人民幣元
基金收益： 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
基金資產(chǎn)總值： 指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
基金份額凈值： 指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
基金資產(chǎn)估值： 指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程
指定媒介： 指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
不可抗力： 指本基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：新華基金管理股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號新時代大廈9層、11層
重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層
法定代表人：銀國宏
設(shè)立日期：2004年12月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】197號
注冊資本：人民幣627,756,410元
聯(lián)系人：齊巖
電話：010－68779666
傳真：010-68779530
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 股權(quán)比例
金融街證券股份有限公司 52.99%
北京華融綜合投資有限公司 43.18%
杭州永原網(wǎng)絡(luò)科技有限公司 2.10%
重慶市江北區(qū)國有資本投資運(yùn)營管理集團(tuán)有限公司 1.73%
合計 100.00%
（二）主要人員情況
1、董事會成員
銀國宏先生：董事長，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，金融街證券股份有限公司黨委副書記、總
裁、執(zhí)行董事，恒泰期貨股份有限公司法定代表人、董事長。曾任中國教育科技信
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
托投資有限公司證券營業(yè)部財務(wù)出納、咨詢部經(jīng)理，中信建投證券股份有限公司（前
華夏證券）研究所所長助理，東興證券股份有限公司研究所所長、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)
理、資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理、公司助理總經(jīng)理及副總經(jīng)理、東興期貨有限責(zé)任公司董
事長、東興基金管理有限公司董事長，中華聯(lián)合保險集團(tuán)股份有限公司資產(chǎn)管理公
司籌備組副組長、資產(chǎn)管理中心管理委員會委員?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司
董事長。
胡三明先生：董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任中國太平洋財產(chǎn)保險公司精算部精算分
析師，泰康資產(chǎn)管理有限公司組合管理部組合經(jīng)理，合眾資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投
資部投資經(jīng)理，中英益利資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投資部總經(jīng)理，恒泰證券股份有限
公司投資總監(jiān)、證券投資部總經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、場外交易部總經(jīng)理、深圳
分公司總經(jīng)理、恒泰先鋒投資有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任新華基金管
理股份有限公司總經(jīng)理。
李曄先生：董事，碩士。曾任北京金融街投資（集團(tuán)）有限公司投資總監(jiān)、資
產(chǎn)管理部總經(jīng)理，北京華融綜合投資有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，北京華融基礎(chǔ)設(shè)
施投資有限責(zé)任公司董事，金融街控股股份有限公司董事等職務(wù)。現(xiàn)任北京金融街
投資(集團(tuán))有限公司副總經(jīng)理，北京華融綜合投資有限公司董事、副總經(jīng)理，長城
財富保險資產(chǎn)管理股份有限公司董事。
張宗友先生：董事，碩士。曾任內(nèi)蒙古證券有限責(zé)任公司營業(yè)部經(jīng)理、人力資
源部經(jīng)理，太平洋證券股份有限公司副總裁，恒泰證券股份有限公司副總裁，新華
基金管理股份有限公司總經(jīng)理、董事長、聯(lián)席董事長?，F(xiàn)任金融街證券股份有限公
司黨委副書記。
匡雙禮先生：獨(dú)立董事，碩士。曾任北京同和通正律師事務(wù)所律師、北京大成
律師事務(wù)所高級合伙人、中國銀行業(yè)協(xié)會外部評審專家、最高人民檢察院咨詢專家。
現(xiàn)任北京市圣大律師事務(wù)所主任律師，兼任山西永東化工股份有限公司獨(dú)立董事。
張坤女士：獨(dú)立董事，碩士。曾任內(nèi)蒙古臨河金川保健啤酒總廠黨委辦公室主
任、新華人壽保險股份有限公司投資管理中心綜合管理部負(fù)責(zé)人、新華資產(chǎn)管理股
份有限公司人事行政部總經(jīng)理，中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會會員部總監(jiān)、秘書長助理、
協(xié)會資深高級專家（一級）。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
陳佳俊女士：獨(dú)立董事，博士。曾任保定金融高等?？茖W(xué)校助教、首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)
易大學(xué)會計學(xué)副教授?，F(xiàn)任中國政法大學(xué)會計學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師，兼任麥趣爾
集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事、福建福日電子股份有限公司獨(dú)立董事、福建鴻生材料
科技股份有限公司獨(dú)立董事。
2、高級管理人員
胡三明先生：總經(jīng)理，博士。曾任中國太平洋財產(chǎn)保險公司精算部精算分析師，
泰康資產(chǎn)管理有限公司組合管理部組合經(jīng)理，合眾資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投資部投
資經(jīng)理，中英益利資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投資部總經(jīng)理，恒泰證券股份有限公司投
資總監(jiān)、證券投資部總經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、場外交易部總經(jīng)理、深圳分公司
總經(jīng)理、恒泰先鋒投資有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任新華基金管理股份
有限公司總經(jīng)理。
齊巖先生：督察長，學(xué)士。曾任中信證券股份有限公司解放北路營業(yè)部職員、
天津管理部職員、天津大港營業(yè)部綜合部經(jīng)理。現(xiàn)任新華基金管理股份有限公司督
察長兼任監(jiān)察稽核部總監(jiān)、子公司北京新華富時資產(chǎn)管理有限公司董事。
徐端騫先生：副總經(jīng)理兼任首席信息官，學(xué)士。曾任上海君創(chuàng)財經(jīng)顧問有限公
司并購部經(jīng)理、上海力矩產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司并購部經(jīng)理、新時代證券有限責(zé)任
公司投行部項目經(jīng)理、新華基金管理股份有限公司總經(jīng)理助理兼運(yùn)作保障部總監(jiān)。
現(xiàn)任新華基金管理股份有限公司副總經(jīng)理兼任首席信息官。
3、本基金基金經(jīng)理
（1）歷任基金經(jīng)理
曹名長先生：管理本基金時間：2010年2月3日到2015年6月9日。
李昱女士：管理本基金時間：2011年1月27日到2012年2月22日。
賁興振先生：管理本基金時間：2015年6月8日到2016年6月28日。
付偉先生：管理本基金時間：2016年6月17日到2019年2月28日。
（2）現(xiàn)任基金經(jīng)理
蔡春紅女士：國際金融碩士，2010年7月加入新華基金管理股份有限公司，曾
任新華基金管理股份有限公司研究部行業(yè)研究員，基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任權(quán)益投資部
副總監(jiān)（主持工作），新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、新華優(yōu)選
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
消費(fèi)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、新華鑫動力靈活配置混合型證券投資基金基金
經(jīng)理。
4、投資決策委員會成員
主席：總經(jīng)理胡三明先生；副主席：總經(jīng)理助理兼任固定收益投資總監(jiān)、固定
收益投資部總監(jiān)王濱先生、基金經(jīng)理趙強(qiáng)先生；成員：權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工
作）蔡春紅女士、研究部總監(jiān)賴慶鑫先生、固定收益研究部總監(jiān)陳星屹女士。
5、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代
為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收
益；
5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他
法律行為；
12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策
略及限制全權(quán)處理本基金的投資。
2、本基金管理人不從事違反法律法規(guī)的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取
有效措施，防止違反法律法規(guī)行為的發(fā)生。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
3、本基金管理人建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，禁止將基金財產(chǎn)用于
下列投資或活動：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)
行的股票或者債券；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）以任何形式的交易安排人為降低投資組合的真實久期，變相持有長期券種；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其
他活動。
4、本基金管理人將加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有
關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營，違反基金合同或托管協(xié)議；
（2）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（3）在向中國證監(jiān)會報送的材料中弄虛作假；
（4）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（5）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（6）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金
投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（7）除依法進(jìn)行基金資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會允許的其它業(yè)務(wù)外，直接或間接
進(jìn)行其他股票投資；
（8）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
不當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部控制的原則
1）健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級
人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)
控制度的有效執(zhí)行。
3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、
自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
5）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)
效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（2）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
1）控制環(huán)境
①控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，環(huán)境控制包括管理思想、經(jīng)營理念、控
制文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
②管理層通過定期學(xué)習(xí)、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設(shè)計并以身作則、積
極執(zhí)行，牢固樹立誠實信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺形成風(fēng)險管理觀念；通過營造
公司內(nèi)控文化氛圍，增進(jìn)員工風(fēng)險防范意識，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務(wù)
環(huán)節(jié)。
③董事會負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評估審查，對公司建
立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔(dān)最終責(zé)任；同時，通過充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會的監(jiān)
督職能，避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合
現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
④建立決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主透明的決策程序
和管理議事規(guī)則、高效嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
⑤建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴(yán)格制
定單位業(yè)績和個人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠實、
公正、廉潔的品質(zhì)與應(yīng)有的專業(yè)能力。
2）風(fēng)險評估
內(nèi)部稽核人員定期評估公司風(fēng)險狀況，范圍包括所有可能對經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面
影響的內(nèi)部和外部因素，評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能
性，并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。
3）組織體系
內(nèi)部控制組織體系包括三個層次：
第一層次：董事會層面對公司經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險控制工作的指導(dǎo)；公司董
事會層面對公司經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險控制的組織主要是董事會通過其下設(shè)的審計
委員會和督察長對公司經(jīng)營活動的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。
審計委員會在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，著力于從強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控的角度對公司自有資產(chǎn)經(jīng)
營、基金資產(chǎn)經(jīng)營及合規(guī)性經(jīng)營管理中的合規(guī)性進(jìn)行全面、重點(diǎn)的跟蹤分析并提出
改進(jìn)方案，調(diào)整、確定公司的內(nèi)部控制制度并評估其有效性。其目的是完善董事會
的合規(guī)監(jiān)控功能，建立良性的公司治理結(jié)構(gòu)。
督察長負(fù)責(zé)審計委員會決議的具體執(zhí)行,按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和審計委員會
的授權(quán)對公司經(jīng)營管理活動的合規(guī)合法性進(jìn)行監(jiān)督稽核；參與公司風(fēng)險控制工作，
發(fā)生重大風(fēng)險事件時有權(quán)向公司董事會和中國證監(jiān)會直接報告。
第二層次：公司管理層對經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防和控制的組織主要是風(fēng)險管理委員
會、監(jiān)察稽核部。
①風(fēng)險管理委員會是公司日常經(jīng)營管理的最高風(fēng)險控制機(jī)構(gòu)。主要職權(quán)是：擬
定公司風(fēng)險控制的基本策略和制度，并監(jiān)督實施；對公司日常經(jīng)營管理風(fēng)險進(jìn)行整
體分析和評估，并制定相應(yīng)的改進(jìn)措施；負(fù)責(zé)公司的危機(jī)處理工作等。
②監(jiān)察稽核部是公司內(nèi)部監(jiān)察部門，獨(dú)立執(zhí)行內(nèi)部的監(jiān)督稽核工作。風(fēng)險管理
人員使用數(shù)量化的風(fēng)險管理系統(tǒng)，隨時對基金投資過程中的市場風(fēng)險進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
并提出具體的改進(jìn)意見。
第三層次：各職能部門對各自業(yè)務(wù)的自我檢查和監(jiān)控。
公司各職能部門作為公司內(nèi)部風(fēng)險控制的具體實施單位，在公司各項基本管理
制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)劃和各部門的具體情況制訂本部門的業(yè)
務(wù)管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)部控制規(guī)定，并嚴(yán)格執(zhí)行，將風(fēng)險控制在最小范圍內(nèi)。
4）制度體系
制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)。
①內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部管理控制制度、業(yè)務(wù)控制制度、會計核算控制制度、
信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。
②內(nèi)部管理控制制度包括授權(quán)管理制度、人力資源及業(yè)績考核制度、行政管理
制度、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序。
③業(yè)務(wù)控制制度包括投資管理制度、風(fēng)險控制制度、資料檔案管理制度、技術(shù)
保障制度和危機(jī)處理制度。
5）信息與溝通
建立內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，
保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時送
達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。
2、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本公司確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)
任，董事會承擔(dān)最終責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確；
（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
四、基金托管人
（一）、基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
2、主要人員情況
中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險業(yè)
務(wù)處、理財信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)
務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等
12個職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營中心，共有員工300余人。自2007
年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成
為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持
“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的
各項職責(zé)，切實維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。
經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，
已形成包括證券投資基金、社?；?、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品
種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年末，中國建設(shè)銀行已托管1405只證券投資
基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。
中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國基金
報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中
債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托
管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、
2019年度“中國年度托管業(yè)務(wù)科技實施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管
銀行”、以及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022
年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財
資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25
年最佳基金托管銀行”獎項。2024年度，榮獲《中國基金報》“優(yōu)秀ETF托管人”、
《中國證券報》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管機(jī)構(gòu)（銀行）”、《環(huán)球金融》“中國
最佳次托管人”等獎項。
(二）、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)
監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)
健運(yùn)行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保
護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，
對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)
控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
3、內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、
崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具
備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)
操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防
止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
(三)、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。
利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金
合同規(guī)定，對基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)
督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)
送的投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運(yùn)作比例控
制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險提示，與基金管
理人進(jìn)行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
（3）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理
人進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
基金份額銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)：
1、場外銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)：
新華基金管理股份有限公司北京直銷中心
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號新時代大廈9層、11層
法定代表人：銀國宏
聯(lián)系人：鄭維丹
電話：（010）68730999
傳真：（010）68731199
客服電話：400-819-8866
網(wǎng)址：www.ncfund.com.cn
電子直銷：新華基金網(wǎng)上交易平臺
網(wǎng)址：https://trade.ncfund.com.cn
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)
1）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
法定代表人：梁蓉
企業(yè)電話：010-66154828
注冊地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內(nèi)3層09A
辦公地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內(nèi)3層09A
網(wǎng)址：www.5irich.com
2）北京度小滿基金銷售有限公司
法定代表人：盛超
企業(yè)電話：010-86325713
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
網(wǎng)址：www.duxiaomanjijin.com
3）北京虹點(diǎn)基金銷售有限公司
法定代表人：鄧偉
企業(yè)電話：4006180707
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路5號院2號樓8層901內(nèi)906單元
網(wǎng)址：https://www.hongdianfund.com/
4）北京匯成基金銷售有限公司
法定代表人：王偉剛
企業(yè)電話：400-619-9059
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
5）北京濟(jì)安基金銷售有限公司
法定代表人：楊健
企業(yè)電話：13911805106
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
辦公地址：朝陽區(qū)太陽宮中路16號院冠捷大廈1105
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
6）北京錢景基金銷售有限公司
法定代表人：王利剛
企業(yè)電話：15801402259
注冊地址：北京市豐臺區(qū)麗澤路24號院1號樓-5至32層101內(nèi)26層2602-2A
辦公地址：北京市石景山區(qū)金融長安中心26號院2號樓1702
網(wǎng)址：www.qianjing.com
7）北京雪球基金銷售有限公司
法定代表人：李楠
企業(yè)電話：010-61840600
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓19層1901內(nèi)1903室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501
網(wǎng)址：www.danjuanapp.com
8）北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號
法定代表人：霍學(xué)文
客服電話：95526
網(wǎng)址：www.bankofbeijing.com.cn
9）北京展恒基金銷售股份有限公司
法定代表人：閆振杰
企業(yè)電話：18601027890
注冊地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓6層601內(nèi)0615A
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓6層601內(nèi)0615A
網(wǎng)址：www.myfund.com
10）博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19
層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19
層
法定代表人：杜松嶺
客服電話：400-610-5568
公司網(wǎng)站：www.boserawealth.com
11）誠通證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
法定代表人：張威
客戶服務(wù)電話：95399
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
網(wǎng)址：http://www.cctgsc.com.cn
12）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000899100
公司網(wǎng)址：http://www.yibaijin.com
13）德邦證券股份有限公司
注冊地址：山東省濟(jì)南市歷下區(qū)姚家街道山左路1851號山東財金大廈9層
901-910室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號外灘金融中心S2棟22層
法定代表人：梁雷
客戶服務(wù)電話：400-8888-128
公司網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
14）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
法定代表人：齊凌峰
企業(yè)電話：400-158-5050
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路太月園3號樓5層521室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路40號院1號樓3層306室
網(wǎng)址：https://www.tl50.com/
15）東北證券股份有限公司
注冊地址：長春市生態(tài)大街6666號
辦公地址：吉林省長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
客服電話：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
16）東方財富證券股份有限公司
法定代表人：戴彥
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
企業(yè)電話：021-23586688
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈18樓
網(wǎng)址：www.xzsec.com
17）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
法定代表人：龔德雄
客服電話：95503
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
18）東海證券股份有限公司
注冊地址：常州市延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：王文卓
傳真：021-50588876
客服電話：95531；400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
19）泛華普益基金銷售有限公司
法定代表人：王建華
企業(yè)電話：028-86645380
注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
網(wǎng)址：www.pyifp.com
20）方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)金麗南路3號院2號樓1至16層01內(nèi)六層1-203室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座15層
法定代表人：孫斌
客服電話：95571
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
網(wǎng)址：http://www.fzfinancing.com
21）方正證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠(yuǎn)華中心4、5號樓3701-3717
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠(yuǎn)國際中心37層
法定代表人：施華
客服電話：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
22）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
客服電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
23）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
24）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
法定代表人：陳成
企業(yè)電話：0851-85407888
注冊地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國際A棟2單元5層17
號
辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)小碧鄉(xiāng)興業(yè)西路CCDI大樓二樓
網(wǎng)址：www.gwcaifu.com
25）國金證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號成證大廈16樓
法定代表人：冉云
客戶服務(wù)熱線：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
26）國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
法定代表人：顧偉
客服電話：95376
公司網(wǎng)站：www.mszq.com
27）國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號
法定代表人：朱健
傳真：021-38670666
網(wǎng)址：www.gtht.com
服務(wù)熱線:95521
28）重慶銀行股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號
辦公地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號
法定代表人：楊秀明
客服電話：956023
網(wǎng)址：www.cqcbank.com
29）國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
客服電話：95517
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
30）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
31）和耕傳承基金銷售有限公司
法定代表人：溫麗燕
企業(yè)電話：010-56822251
注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）普惠路55號1號樓9層30-910
辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號樓5樓
503
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
32）和訊信息科技有限公司
法定代表人：羅佳
企業(yè)電話：85650039
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號10層
網(wǎng)址：www.homeway.com.cn
33）華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
法定代表人：章宏韜
客服電話：95318
網(wǎng)址：www.hazq.com
34）華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
法定代表人：劉加海
客戶服務(wù)電話：400-820-9898
公司網(wǎng)址：https://www.cnhbstock.com
35）華福證券有限責(zé)任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1樓3層、4層、5層
辦公地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道380號寶地廣場18層
法定代表人：黃德良
客服電話：95547
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
36）華泰聯(lián)合證券股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮(zhèn)
B7棟401
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路5999號基金大廈27層
法定代表人：江禹
客戶服務(wù)電話：95597
網(wǎng)址：www.lhzq.com
37）華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：江蘇省南京市江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：張偉
客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
38）華西證券股份有限公司
注冊地址：中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
客戶服務(wù)電話：95584
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
39）華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號華夏銀行大廈
法定代表人：楊書劍
客服電話：95577
網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
40）華源證券股份有限公司
法定代表人：鄧暉
企業(yè)電話：0971-6105305
注冊地址：青海省西寧市城中區(qū)時代大道108號南川工業(yè)園區(qū)投資服務(wù)中心1
號樓3樓313、315室
辦公地址：武漢市江漢區(qū)青年路278號中海中心32F-34F
網(wǎng)址：www.jzsec.com
41）嘉實財富管理有限公司
法定代表人：經(jīng)雷
企業(yè)電話：400-021-8850
注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號
辦公地址：海南省三亞市吉陽區(qū)迎賓路198號的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項目2號
樓13層1315號房
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
42）江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
法定代表人：趙洪波
客服電話：0451-85863673
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
43）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
法定代表人：吳言林
企業(yè)電話：025-56878016
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地中心紫峰大廈2005
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
44）交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
客服電話：95559
公司網(wǎng)站：www.bankcomm.com
45）金融街證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合
樓
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街83號德勝國際中心B座12層
法定代表人：祝艷輝
客服電話：956088
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
46）京東肯特瑞基金銷售有限公司
法定代表人：王珊珊
企業(yè)電話：13811569475
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com
47）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
法定代表人：王珺
企業(yè)電話：26888888
注冊地址：浙江省五常街道文一西路969號3幢5層599室
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)留下街道西溪路569號間9號樓小郵局
網(wǎng)址：www.fund123-corp.cn
48）麥高證券有限責(zé)任公司
注冊地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
辦公地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
法定代表人：宋成
客戶服務(wù)電話：400-618-3355
網(wǎng)址：www.mgzq.com
49）南京蘇寧基金銷售有限公司
法定代表人：錢燕飛
企業(yè)電話：025-66996699
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
網(wǎng)址：www.snjijin.com
50）寧波銀行股份有限公司
法定代表人：陸華裕
企業(yè)電話：95574
注冊地址：浙江省寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
51）諾亞正行基金銷售有限公司
法定代表人：王強(qiáng)
企業(yè)電話：13636335428
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層（集中登記地）
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
52）平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號,中國廣東省深圳市福田區(qū)益
田路5023號平安金融中心B座
法定代表人：謝永林
客服電話：95511-3
網(wǎng)址：bank.pingan.com
53）浦領(lǐng)基金銷售有限公司
法定代表人：張蓮
企業(yè)電話：4000125899
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
網(wǎng)址：www.zscffund.com
54）上海大智慧基金銷售有限公司
法定代表人：張俊
企業(yè)電話：021-20219988
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓15層
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
55）上海好買基金銷售有限公司
法定代表人：陶怡
企業(yè)電話：021-20435200
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號10樓
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
56）上海匯付基金銷售有限公司
法定代表人：金佶
企業(yè)電話：021-33323999
注冊地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號1807-3室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號C5棟
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
網(wǎng)址：www.hotjijin.com
57）上海基煜基金銷售有限公司
法定代表人：王翔
企業(yè)電話：021-65370077
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
網(wǎng)址：www.jigoutong.com.cn
58）上海凱石財富基金銷售有限公司
法定代表人：陳繼武
企業(yè)電話：021-63333389
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路729號1號樓8樓
網(wǎng)址：www.vworks.com.cn
59）上海利得基金銷售有限公司
法定代表人：李興春
企業(yè)電話：400-032-5885
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36
室
網(wǎng)址：https://www.leadfund.com.cn
60）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
法定代表人：尹彬彬
企業(yè)電話：18016389968
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市溧陽路735號
網(wǎng)址：www.66money.com
61）上海陸金所基金銷售有限公司
法定代表人：陳祎彬
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
企業(yè)電話：4008219031
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
網(wǎng)址：www.lujinlicai.com
62）上海攀贏基金銷售有限公司
法定代表人：鄭新林
企業(yè)電話：021-68889206
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路116、128號7層（名義樓層，
實際樓層6層）03室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號703室
網(wǎng)址：www.weonefunds.com
63）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1388號
法定代表人：張為忠
客服電話：95528
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
64）上海天天基金銷售有限公司
法定代表人：其實
企業(yè)電話：021-54509977
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號7、23、25、26層
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
65）上海萬得基金銷售有限公司
法定代表人：簡夢雯
企業(yè)電話：4006077838
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
辦公地址：上海市浦明路1500號萬得大廈7樓
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
66）上海長量基金銷售有限公司
法定代表人：張躍偉
企業(yè)電話：400-820-2899
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A座6F
網(wǎng)址：www.erichfund.com
67）上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號
法定代表人：李海超
客服電話：4008-918-918
網(wǎng)址：www.shzq.com
68）上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
法定代表人：黃欣
企業(yè)電話：021-33768132
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
網(wǎng)址：www.zzfunds.cn
69）申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場45層
法定代表人：張劍
客服電話：95523或4008895523
網(wǎng)址:www.swhysc.com
70）珠海盈米基金銷售有限公司
法定代表人：肖雯
企業(yè)電話：020-89629099
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
網(wǎng)址：www.qieman.com
71）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
法定代表人：楊柳
企業(yè)電話：18038073235
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓
網(wǎng)址：www.ppwfund.com
72）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
法定代表人：張斌
企業(yè)電話：13611479647
注冊地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2
棟3703-A
辦公地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2
棟3703-A
網(wǎng)址：www.new-rand.cn
73）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
法定代表人：薛峰
企業(yè)電話：0755-33227916
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
網(wǎng)址：www.jjmmw.com.cn
74）泰信財富基金銷售有限公司
法定代表人：彭浩
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
企業(yè)電話：010-53579668
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
網(wǎng)址：www.txhuodong.com
75）騰安基金銷售（深圳）有限公司
法定代表人：譚廣鋒
企業(yè)電話：86013388
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈2
棟（南塔）L1401-L1501
辦公地址：深圳市南山區(qū)高新科技園科技中一路騰訊大廈
網(wǎng)址：www.txfund.com
76）天風(fēng)證券股份有限公司
注冊地址：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號天風(fēng)證券大廈20層
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路217號天風(fēng)大廈2號樓
法定代表人：龐介民
客服電話：95391
公司網(wǎng)址：www.tfzq.com
77）萬家財富基金銷售（天津）有限公司
法定代表人：戴曉云
企業(yè)電話：010-59013895
注冊地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413
室
辦公地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413
室
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
78）五礦證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈2401
辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈（18-25層）
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
法定代表人：鄭宇
客戶服務(wù)電話：40018-40028
網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn
79）信達(dá)證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街甲127號金隅大廈B座
法定代表人：林志忠
客服電話：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
80）興業(yè)銀行股份有限公司
法定代表人：呂家進(jìn)
企業(yè)電話：95561
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
81）興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：福州市湖東路268號證券大廈；上海市浦東新區(qū)民生路1199弄證大
五道口廣場3號樓
法定代表人：楊華輝
客服電話：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
82）玄元保險代理有限公司
法定代表人：馬永諳
企業(yè)電話：021-50701003
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
網(wǎng)址：www.xlingtou.com
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
83）陽光人壽保險股份有限公司
法定代表人：李科
企業(yè)電話：010-59053566
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路陽光金融中心4、5、6、7層
網(wǎng)址：www.sinosig.com
84）一路財富（深圳）基金銷售有限公司
法定代表人：吳雪秀
企業(yè)電話：010-88854918
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111
網(wǎng)址：www.yilucaifu.com
85）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
法定代表人：湯蕾
企業(yè)電話：400-6099-200
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路118號24層2405、2406
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
網(wǎng)址：www.puzefund.com
86）奕豐基金銷售有限公司
法定代表人：TEO WEE HOWE
企業(yè)電話：89460500
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）經(jīng)營場所：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704
室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1703-04室
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
87）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
88）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達(dá)
客服電話：95565
網(wǎng)站：www.cmschina.com
89）浙江同花順基金銷售有限公司
法定代表人：吳強(qiáng)
企業(yè)電話：88911818
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號401室
辦公地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
網(wǎng)址：www.5ifund.cn
90）浙商銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號
法定代表人：陸建強(qiáng)
客服電話：95527
網(wǎng)址：www.czbank.com
91）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林
客服電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
92）中國國際金融股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：陳亮
客服電話：400-910-1166
網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
93）中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：中國北京西城區(qū)金融大街25號
法定代表人：張金良
客服電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
94）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人：谷澍
客服電話：95599
網(wǎng)址：www.abchina.com
95）中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：白濤
客服電話：95519
公司網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
96）中國銀河證券股份有限公司
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
郵編：100073
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888、95551
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
97）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：鄭國雨
客服電話：95580
公司網(wǎng)址：www.psbc.com
98）中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈
L4601-L4608
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大
廈46層
法定代表人：王建力
客服電話：95532
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
99）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
法定代表人：王洪
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
100）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號中信大廈
法定代表人：劉成
客服電話：95587、4008888108
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
網(wǎng)站：www.csc108.com
101）中信期貨有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13
層1301-1305、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305
室,14層518048
法定代表人：竇長宏
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
102）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
客服電話：95558
網(wǎng)址：www.citicbank.com
103）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
104）中信證券股份有限公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
法定代表人：張佑君
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
105）中信證券華南股份有限公司
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位:自編01號）1001室（部
位:自編01號）
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔5、19-20
層
法定代表人：陳可可
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
106）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
法定代表人：吳志堅
企業(yè)電話：010-63156530
注冊地址：北京市豐臺區(qū)金麗南路3號院2號樓1至16層01內(nèi)六層1-253室
辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤路16號院2號樓銘豐大廈4層401
網(wǎng)址：www.bullamc.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售
本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
2、場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
通過上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）基金銷售系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的上
證所會員單位（具體名單見上證所網(wǎng)站）。
（二）基金注冊登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：苑澤田
電話：010-50938697
傳真：010-50938991
（三）律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021—31358666
傳真：021—31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、狄家璐
聯(lián)系人：狄家璐
（四）會計師事務(wù)所與經(jīng)辦注冊會計師
會計師事務(wù)所：致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京朝陽區(qū)建國門外大街22號賽特廣場5層
辦公地址：北京朝陽區(qū)建國門外大街22號賽特廣場5層
法定代表人：李惠琦
電話：010-8566 5588
傳真：010-8566 5120
經(jīng)辦注冊會計師：張偉、鄧冰清
聯(lián)系人：鄧冰清
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可［2009］1220號文核準(zhǔn)，募集期
為2010年1月4日—2010年1月29日。經(jīng)國富浩華會計師事務(wù)所驗資，按照每份
基金份額1.00元計算，設(shè)立募集期間募集及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計
1,937,798,339.14份，有效認(rèn)購戶數(shù)為28960戶。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
七、基金合同的生效
經(jīng)中國證監(jiān)會基金部函[2010]58號文件《關(guān)于新華鉆石品質(zhì)企業(yè)股票型證券投
資基金備案確認(rèn)的函》確認(rèn)，本基金基金合同于2010年2月3日正式生效。
基金合同生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者
基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)
六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，
如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大
會。
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購與贖回辦理的場所
投資者可以通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)、基金場外代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及其他
的合法方式在場外辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)，也可以通過上海證券交易所
會員單位作為基金場內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)在場內(nèi)辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)。場內(nèi)申
購、贖回須遵守上海證券交易所相關(guān)規(guī)則。本基金管理人可根據(jù)情況增減基金代銷
機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
條件成熟時，投資人可以通過基金管理人或其指定的代銷機(jī)構(gòu)以電話、傳真或
網(wǎng)上交易等形式進(jìn)行基金的申購和贖回，具體辦法由基金管理人另行公告。
（二）申購與贖回辦理的開放日及時間
1、開放日及開放時間
本基金的開放日是指為投資人辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的上海證券交易所、
深圳證券交易所正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。具體業(yè)務(wù)辦理時間以銷售機(jī)
構(gòu)公布時間為準(zhǔn)。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他
特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在
實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購的開始時間
本基金自基金合同生效日后不超過3個月時間內(nèi)開始辦理申購，具體開始辦理
時間在本基金開放申購公告中規(guī)定。
3、贖回的開始時間
本基金自基金合同生效日后不超過3個月時間內(nèi)開始辦理贖回，具體開始辦理
贖回時間在本基金開放贖回公告中規(guī)定。
4、在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
5、基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為
基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖
回；
4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實際情況依法對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申
購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提
交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申
請日（T日），在正常情況下，本基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性
進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜
臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況?；痄N售機(jī)構(gòu)對申購申請的
受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到申請。申購的確認(rèn)以注
冊登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。
若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
申購款項退還給投資人。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款
項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
（五）申購與贖回的數(shù)額和價格
1、申購金額、贖回份額及余額的處理方式
（1）投資者場外申購時，每個基金賬戶首次申購的最低金額為1元人民幣（含
申購費(fèi)），單筆追加申購金額最低為人民幣1元，代銷機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
投資者在直銷機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)單筆申購的最低額為人民幣10,000元，追加申購金額為
500元；通過本公司基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)單筆申購的最低額為人民幣1元。投資者場
內(nèi)申購時，每筆最低申購金額為500元，最低追加申購金額為500元，同時每筆申
購金額必須是100元的整數(shù)倍，且單筆申購最高不超過99,999,900元?；鹜顿Y者
將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。
場外申購時，申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，
以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，采用四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
場內(nèi)申購時，申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，
以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，計算結(jié)果保留到整數(shù)位，非整數(shù)份額部分
對應(yīng)金額返回給投資者。
（2）基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于10份基金份
額；每個交易賬戶的最低基金份額余額不得低于10份，基金份額持有人贖回時或贖
回后將導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足10份的，需一次全部贖回。
如因分紅再投資、非交易過戶等原因?qū)е碌馁~戶余額少于10份之情況，不受此限，
但再次贖回時必須一次性全部贖回。
場內(nèi)贖回申請不得低于100份基金份額，且申請贖回份額必須是整數(shù)份額，并
且每筆贖回最大不超過99,999,999份基金份額。如因分紅再投資、非交易過戶等原
因?qū)е碌馁~戶余額少于100份之情況，不受此限，但再次贖回時必須一次性全部贖
回。
（3）基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
見更新的招募說明書。
（4）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體
規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
（5）基金管理人可以在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指
定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。
2、申購、贖回費(fèi)率
（1）申購費(fèi)率：
本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登
記等各項費(fèi)用，不列入基金財產(chǎn)。申購費(fèi)率如下表所示：
申購金額（記為M） 申購費(fèi)率
M＜100萬元 1.5%
100萬元≤M＜200萬元 1.2%
200萬元≤M＜500萬元 0.8%
M≥500萬元 每筆1000元
（2）贖回費(fèi)率：
贖回費(fèi)率隨基金份額持有人持有本基金的時間的增加而遞減，贖回費(fèi)率如下表
所示：
持有期（記為T） 贖回費(fèi)率
T＜7日 1.5%
7日≤T＜1年 0.5%
1年≤T＜2年 0.3%
2年≤T＜3年 0.1%
T≥3年 0
本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
贖回基金份額時收取。不低于贖回費(fèi)總額25%的部分歸基金財產(chǎn)所有，其余部分用
于支付注冊登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收
取不少于1.5%的贖回費(fèi)并全額計入基金財產(chǎn)。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率和調(diào)低贖回費(fèi)
率。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)在調(diào)整實施日前在中國證監(jiān)會指定的媒介
上刊登公告。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下制定基金促銷
計劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)行基金交易的投資人
定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履
行必要手續(xù)后，基金管理人可以對促銷活動范圍內(nèi)的基金投資者調(diào)低基金申購費(fèi)率、
贖回費(fèi)率。
3、申購份額的計算
本基金基金申購份額的計算公式為：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用＝申購金額-凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值
場外申購時，以上計算結(jié)果（包括申購份額）以四舍五入的方式保留到小數(shù)點(diǎn)
后兩位。由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
場內(nèi)申購時，申購份額保留到整數(shù)位，計算所得整數(shù)位后小數(shù)部分的份額對應(yīng)
的資金返還至投資人資金賬戶。
例：假定某投資人申購本基金10,000元，T日本基金的基金份額凈值為1.2000
元。則該筆申購的申購費(fèi)用及獲得的申購份額計算如下：
凈申購金額＝10,000/（1＋1.5％）＝9,852.22元
申購費(fèi)用＝10,000－9,852.22＝147.78元
申購份額＝9,852.22/1.2000＝8,210.18份
若投資人通過場外交易投資10,000元申購本基金，即可得到8,210.18份基金份
額。
若投資人通過場內(nèi)交易投資10,000元申購本基金，投資人申購所得份額為8210
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
份，整數(shù)位后小數(shù)部分的申購份額對應(yīng)的資金返還給投資人。具體計算公式為：
實際凈申購金額=8210×1.2000=9852元
退款金額=10,000-9852-147.78=0.22元
即：投資者投資10,000元從場內(nèi)申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為
1.2000元，則其可得到基金份額8210份，退款0.22元。
4、贖回金額的計算
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。計算公式為：
贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用
通過場外或場內(nèi)贖回，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例：假定某投資人持有該基金滿1年但不滿2年，在T日贖回其持有的基金份
額10,000份，T日的基金份額凈值為1.2000元，則投資人獲得的贖回金額計算如下：
贖回總額＝10,000×1.2000＝12,000元
贖回費(fèi)用＝12,000×0.3%＝36元
贖回金額＝12,000-36＝11,964元
5、基金份額凈值的計算公式
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日公告。遇特殊情況，可以
適當(dāng)延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。計算公式為：
T日基金份額凈值＝T日基金資產(chǎn)凈值/T日基金總份額余額
（六）申購與贖回的注冊登記
1、場外申購與贖回基金份額的注冊登記
（1）經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資人提出的申購和贖回申請，在基金管理人
規(guī)定的時間之前可以撤銷。
（2）投資人申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人增加權(quán)益
并辦理注冊登記手續(xù)，投資人自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
（3）投資人贖回基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人扣除權(quán)益
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。
（4）基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)
整，并最遲于開始實施前2日予以公告。
2、場內(nèi)申購與贖回的登記結(jié)算
本基金場內(nèi)申購和贖回的注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，按照上海證券交易所及中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
（七）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
巨額贖回是指在單個開放日內(nèi)，本基金中基金凈贖回申請份額（基金贖回申請
份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中
轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后之余額）超過上一開放日基金總份額10%的情形。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正
常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因
支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，
基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10％的前提下，可
對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖
回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交
贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開
放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申
請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一
開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投
資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）在出現(xiàn)巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當(dāng)日超過上一日基金總份額
10%以上的贖回申請，基金管理人有權(quán)先行對該單個基金份額持有人超出該比例的
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
贖回申請實施延期辦理，之后對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖
回申請根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基
金份額持有人的贖回申請一并辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處
理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直
到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被
撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期
贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，
但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募
說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，
并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
（八）拒絕或暫停接受申購、暫停贖回的情形及處理
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
（2）證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額
持有人利益時。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（6）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
（7）接受某一投資者申購申請后導(dǎo)致其份額達(dá)到或超過基金總份額50%以上
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
的。
（8）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退
還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
（2）證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
（3）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。
（6）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已接受的贖回申請，
基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量
占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的
基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。若連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回，
延期支付最長不得超過20個工作日，并在指定媒介上公告。投資人在申請贖回時可
事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理
人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。
3、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
（1）發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介
上刊登暫停公告。
（2）如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊
登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（3）如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或
贖回時，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，
并公告最近1個開放日的基金份額凈值。
（4）如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫
停公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前2日在指
定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放日的基金份
額凈值。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
九、基金的轉(zhuǎn)換與定期定額投資計劃
（一）基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的、且由同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的其他基金之間的轉(zhuǎn)換
業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律
法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（二）基金管理人可以為投資人或基金份額持有人辦理定期定額投資計劃，具
體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布的公告或更新的招募說明書中確定。投資人或基金
份額持有人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必
須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃
最低申購金額。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
十、基金的非交易過戶與轉(zhuǎn)托管
（一）非交易過戶是指基金注冊登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)
生的非交易過戶以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在
上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
其中：
1、“繼承”是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承。
2、“捐贈”是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金
會或其他具有社會公益性質(zhì)的社會團(tuán)體。
3、“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基
金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。
（二）辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，
對于符合條件的非交易過戶申請按基金注冊登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊登
記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（三）基金份額持有人可根據(jù)各銷售機(jī)構(gòu)的實際情況辦理已持有基金份額的轉(zhuǎn)
托管。基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
十一、基金份額的凍結(jié)、解凍
基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以
及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
十二、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金通過對上市公司基本面的深入研究，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)周期和行業(yè)景氣度分
析，力求在有效控制風(fēng)險并適度保持良好流動性的前提下，精選具有穩(wěn)定價值性和
高質(zhì)量成長性的鉆石品質(zhì)類的優(yōu)質(zhì)上市公司。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票（含存托憑證）、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資
的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)
的60%－95%，其中投資于具有鉆石品質(zhì)上市公司的股票市值不低于股票投資的
80%。債券、現(xiàn)金類資產(chǎn)及權(quán)證、資產(chǎn)支持證券的投資比例為基金資產(chǎn)的5%－40%，
其中，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或到期日在一年以
內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，權(quán)證投資比例不高于基金資產(chǎn)
凈值的3%。
（三）投資策略
本基金采取自上而下與自下而上相結(jié)合的投資策略，通過對經(jīng)濟(jì)周期、行業(yè)特
征等宏觀層面的信息進(jìn)行全面分析，調(diào)整大類資產(chǎn)配置比例和行業(yè)配置比例；在個
股個券的選擇上采用自下而上的投資策略，核心是從企業(yè)價值的穩(wěn)定性和成長的高
質(zhì)量出發(fā)，篩選具有鉆石品質(zhì)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，并進(jìn)行重點(diǎn)配置。鉆石品質(zhì)企業(yè)股票的
配置比例不低于股票資產(chǎn)配置的80%。鉆石品質(zhì)企業(yè)是指具有穩(wěn)定價值性和高質(zhì)量
成長性的上市公司，它們具有安全、透明、穩(wěn)定、創(chuàng)新與領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì)五大優(yōu)秀品質(zhì)。
本基金是混合型基金，投資目標(biāo)是選擇具有鉆石品質(zhì)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)特別是優(yōu)秀級
別的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)配置，主要采取自下而上的主動投資管理策略。當(dāng)然僅應(yīng)用自下
而上的策略可能導(dǎo)致某行業(yè)股票集中度過高，行業(yè)配置不夠分散，造成組合非系統(tǒng)
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
風(fēng)險高，因此有必要輔助以適當(dāng)?shù)男袠I(yè)配置策略以降低組合的非系統(tǒng)風(fēng)險。另外，
考慮到國內(nèi)股市的系統(tǒng)風(fēng)險也比較高，因此還需要輔助以資產(chǎn)配置策略進(jìn)行組合調(diào)
整。
股票選擇層面，采用精選具有鉆石品質(zhì)的優(yōu)質(zhì)上市企業(yè)的選股策略。在經(jīng)過相
應(yīng)財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)剔除掉不適宜投資股票的基礎(chǔ)上，通過本基金的鉆石品質(zhì)企業(yè)評價指標(biāo)
體系，依據(jù)定量定性相結(jié)合的方法，篩選出具有鉆石品質(zhì)的優(yōu)質(zhì)上市公司，并根據(jù)
上市公司具有的鉆石品質(zhì)特性的不同程度及篩選評分的不同結(jié)果，將其區(qū)分為優(yōu)秀
級別的企業(yè)和優(yōu)良級別的企業(yè)。對于優(yōu)秀級別的企業(yè)，本基金將在資產(chǎn)配置中給予
重點(diǎn)配置；其余優(yōu)良級別的企業(yè)，在進(jìn)一步優(yōu)勢比較的基礎(chǔ)上本基金也將進(jìn)行適度
配置。最后，結(jié)合行業(yè)配置策略和公司調(diào)研確定投資組合。
行業(yè)配置層面，本基金主要采取由外及內(nèi)的研究方法。從行業(yè)外部出發(fā)用全球
眼光分析國際行業(yè)周期運(yùn)行狀況，結(jié)合國內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)政策和金融政策等經(jīng)
濟(jì)環(huán)境的因素，分析各行業(yè)景氣度的關(guān)聯(lián)性，找出行業(yè)景氣度較高的行業(yè)；對于某
個行業(yè)本身，本基金要著力研究其處于自身行業(yè)生命周期發(fā)展的哪個階段，重點(diǎn)關(guān)
注成長期和成熟期的行業(yè)，同時對不同行業(yè)進(jìn)行估值分析，綜合考慮得出具有投資
價值的行業(yè)。
資產(chǎn)配置層面，本基金在調(diào)整資產(chǎn)配置比例時，重點(diǎn)考慮以下四個基本因素：
一是宏觀經(jīng)濟(jì)周期因素；二是估值因素；三是制度和政策的變化因素；四是市場情
緒的因素。通過這四個方面分析，利用改進(jìn)的德意志銀行的打分卡模型（MVPS，
即M：宏觀；V：估值因素；P：政策因素；S：情緒因素），綜合四方面的結(jié)果，
調(diào)整股票類資產(chǎn)和固定收益類資產(chǎn)的配置比例，最終達(dá)到大類資產(chǎn)配置的目標(biāo)。
債券投資層面,考察國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)景氣周期引發(fā)的債券市場收益率的變化趨勢，
采取利率預(yù)期、久期管理、收益率曲線等積極投資策略，力求獲取高于業(yè)績比較基
準(zhǔn)的回報。
權(quán)證層面,在控制風(fēng)險的前提下，本基金將采用以下策略。普通策略；根據(jù)權(quán)證
定價模型，選擇低估的權(quán)證進(jìn)行投資。持股保護(hù)策略；本基金有持有股票（含存托
憑證）的必要（最低60%），卻有股價下跌帶來損失的可能。利用認(rèn)沽權(quán)證，就
可以實現(xiàn)對手中持股的保護(hù)。套利策略；當(dāng)認(rèn)沽權(quán)證和正股價的和低于行權(quán)價格時，
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
并且總收益率超過市場無風(fēng)險收益率時，可以進(jìn)行無風(fēng)險套利。
資產(chǎn)支持證券投資層面，在控制風(fēng)險的前提下，本基金對資產(chǎn)支持證券從五個
方面綜合定價，選擇低估的品種進(jìn)行投資。五個方面包括信用因素、流動性因素、
利率因素、稅收因素和提前還款因素。而當(dāng)前的信用因素是需要重點(diǎn)考慮的因素。
本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的
深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
1、股票選擇策略
（1）選股理念
2008年下半年以來，中國經(jīng)濟(jì)雖然由于國際金融海嘯的影響增速放緩，但在政
府宏觀調(diào)控之下，本基金預(yù)期中國經(jīng)濟(jì)仍處于一個相對快速的發(fā)展階段，中國經(jīng)濟(jì)
的“四化”——工業(yè)化、城市化、市場化和國際化仍然將長期持續(xù)推進(jìn)，進(jìn)而也推
動中國經(jīng)濟(jì)在中長期內(nèi)將保持持續(xù)快速增長，而在這個過程中，大量優(yōu)質(zhì)上市企業(yè)
會涌現(xiàn)出來。
擁有鉆石品質(zhì)的優(yōu)質(zhì)上市企業(yè)首先是經(jīng)過長期市場競爭的考驗脫穎而出的優(yōu)勝
者，擁有更頑強(qiáng)的生命力、更穩(wěn)健的經(jīng)營風(fēng)格和更強(qiáng)大的競爭力，體現(xiàn)了本基金所
追求的穩(wěn)定的價值特性；另一方面，由于其已在當(dāng)前市場環(huán)境中處于領(lǐng)先地位，因
此也將擁有更廣闊的發(fā)展空間、更快的發(fā)展速度和更高的利潤水平，能給投資者帶
來長期穩(wěn)定高額的投資回報，同時也體現(xiàn)了本基金所追求的高質(zhì)量的成長特性。本
基金對這類企業(yè)將從價值的穩(wěn)定性與成長的高質(zhì)量兩方面進(jìn)行比較研究，并使用本
基金建立的鉆石品質(zhì)企業(yè)評價指標(biāo)體系來評估篩選。鉆石品質(zhì)企業(yè)評價指標(biāo)體系包
括五個方面：即安全、透明、穩(wěn)定、創(chuàng)新和領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì)。本基金對每個方面建立了相
應(yīng)的指標(biāo)，通過這些指標(biāo)的分析與評分，對上市企業(yè)的價值與成長兩方面都進(jìn)行全
面深入的評價，篩選出具有穩(wěn)定價值性與高質(zhì)量成長性的優(yōu)質(zhì)上市企業(yè)。進(jìn)一步分
析這類上市企業(yè)在安全、透明、穩(wěn)定、創(chuàng)新和領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì)五個方面所具有的優(yōu)秀特性，
其實與鉆石所具有的堅硬、純凈、恒定、獨(dú)特和高貴五大卓越品質(zhì)是一致的；同樣，
具有這五大品質(zhì)的上市企業(yè)，也是優(yōu)質(zhì)上市企業(yè)的代表，是投資者期望長期持有并
能帶來持久投資回報的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。因此，我們將篩選出的這類優(yōu)秀上市企業(yè)稱為鉆
石品質(zhì)上市企業(yè)，而相應(yīng)的評分體系我們稱之為鉆石品質(zhì)企業(yè)評價指標(biāo)體系。根據(jù)
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
這種指標(biāo)體系的不同評分結(jié)果，我們進(jìn)一步將這類企業(yè)區(qū)分為優(yōu)秀級別的企業(yè)和優(yōu)
良級別的企業(yè)。對于優(yōu)秀級別的企業(yè)，本基金將在資產(chǎn)配置中給予重點(diǎn)配置；其余
優(yōu)良級別的企業(yè)，在進(jìn)一步優(yōu)勢比較的基礎(chǔ)上本基金也將進(jìn)行適度配置。本基金將
重點(diǎn)投資具有鉆石品質(zhì)的優(yōu)質(zhì)上市企業(yè)，鉆石品質(zhì)企業(yè)股票的配置比例不低于股票
資產(chǎn)配置的80%。
（2）股票選擇標(biāo)準(zhǔn)及投資組合構(gòu)建
1）股票初選
本基金以國內(nèi)A股市場剔除下列股票后的所有A股股票作為選股范圍：
①暫停上市股票；
②經(jīng)營狀況異?；蜃罱攧?wù)報告嚴(yán)重虧損且短期內(nèi)扭虧無望的股票；
③價格發(fā)生異常波動的股票或明顯受操縱的股票；
④其他經(jīng)本基金研究團(tuán)隊認(rèn)定應(yīng)該剔除的股票。
2）鉆石品質(zhì)企業(yè)股票篩選及投資策略
本基金根據(jù)優(yōu)質(zhì)上市企業(yè)的安全、透明、穩(wěn)定、創(chuàng)新和領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì)五大優(yōu)良特征
的內(nèi)涵并參考鉆石堅硬、純凈、恒定、創(chuàng)新和高貴的五大卓越特性，對這五個方面
分別設(shè)計了系統(tǒng)的篩選評價指標(biāo)，并構(gòu)成本基金的鉆石品質(zhì)企業(yè)評價指標(biāo)體系，使
用該指標(biāo)體系對上述經(jīng)過初選的股票進(jìn)一步篩選得出本基金鉆石品質(zhì)上市公司的范
圍，作為本基金的主要投資備選庫。
①安全
企業(yè)的安全性是指企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險比較低，無不良經(jīng)營記錄，風(fēng)格穩(wěn)定，并具
有頑強(qiáng)的生命力，在各種惡劣的經(jīng)濟(jì)形勢或市場環(huán)境下，企業(yè)仍能夠較好的生存和
發(fā)展。
本基金篩選在安全性方面表現(xiàn)優(yōu)秀的上市企業(yè)的指標(biāo)主要是Altman的Z計分
模型，通過該模型來對上市企業(yè)的財務(wù)狀況進(jìn)行判斷，并結(jié)合考慮我國企業(yè)整體情
況以及經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)差異等因素，根據(jù)修正后設(shè)定的Z臨界值，剔除掉其中Z值
較小的上市公司，保留其中Z值較大，即財務(wù)狀況較好的上市公司（在可行性分析
中本基金將對Z計分模型進(jìn)行實證分析）。這種具有較高Z值的財務(wù)狀況優(yōu)良的上
市企業(yè)在安全性方面也會有優(yōu)秀的表現(xiàn)，從而具備穩(wěn)定優(yōu)良的價值。同時，本基金
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
還將通過企業(yè)生命力、企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與安全生產(chǎn)要求等方面進(jìn)行篩選評價，具
體指標(biāo)見后面本基金的“新華鉆石品質(zhì)企業(yè)評價指標(biāo)體系”（下同）。
②透明
企業(yè)的透明性是指企業(yè)擁有合理規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)及適度分散型的股權(quán)結(jié)
構(gòu)；有良好的激勵機(jī)制以保證管理層的利益與股東價值保持一致，有較高的管理能
力和決策效率，包括擁有完善的獨(dú)立董事制度，具有良好的公司信披制度，財務(wù)信
息質(zhì)量高，數(shù)據(jù)可信賴等；主營業(yè)務(wù)明晰，發(fā)展方向明確。
擁有透明品質(zhì)的上市企業(yè)由于其治理結(jié)構(gòu)合理、經(jīng)營管理透明，主營業(yè)務(wù)穩(wěn)定，
因此往往給企業(yè)自身發(fā)展創(chuàng)造了一個有利的經(jīng)營環(huán)境，從而具有優(yōu)良的價值并可以
獲得快速高質(zhì)量的成長。本基金對具有透明品質(zhì)的上市企業(yè)的篩選指標(biāo)主要是根據(jù)
其透明品質(zhì)的內(nèi)涵分別對企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、管理效率及主營業(yè)務(wù)等方面進(jìn)行打分評
價。
③穩(wěn)定
企業(yè)的穩(wěn)定性是指企業(yè)具有良好的可持續(xù)的成長性、穩(wěn)定的盈利能力、穩(wěn)健的
經(jīng)營風(fēng)格和對本公司主營業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專注性等。擁有穩(wěn)定品質(zhì)的上市企業(yè)能夠始終
保持自己的經(jīng)營風(fēng)格，堅定執(zhí)行自己的經(jīng)營戰(zhàn)略，受市場環(huán)境與經(jīng)濟(jì)周期的波動與
沖擊較小，從而具有穩(wěn)定的價值并能給投資者帶來持續(xù)穩(wěn)定的投資回報。
本基金對在穩(wěn)定方面具有突出表現(xiàn)的上市企業(yè)的篩選指標(biāo)主要有以下方面：
流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率高于行業(yè)平均水平，凈資產(chǎn)收益率較高；
營業(yè)收入增長率高于行業(yè)平均值；營業(yè)利潤增長率高于行業(yè)平均值；
企業(yè)經(jīng)營歷史上具有良好的記錄，經(jīng)營違約率低；
對企業(yè)主營領(lǐng)域的專注性較強(qiáng)，主營業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展；
④創(chuàng)新
企業(yè)的創(chuàng)新品質(zhì)不僅體現(xiàn)在服務(wù)與商務(wù)模式方面，更重要的是它們往往擁有較
強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，掌握著產(chǎn)品的核心技術(shù)，擁有不可替代或者替代性較低的產(chǎn)品，
能不斷強(qiáng)化產(chǎn)品優(yōu)勢或者創(chuàng)造出新的核心產(chǎn)品。
企業(yè)的創(chuàng)新能力決定了企業(yè)能否在市場競爭中獨(dú)樹一幟，構(gòu)建起自己的優(yōu)勢壁
壘，從而具有高質(zhì)量的成長性，領(lǐng)先于同行并獲得超額的投資回報。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
本基金對在創(chuàng)新方面具有突出表現(xiàn)的上市企業(yè)的篩選評價通過以下指標(biāo)來進(jìn)
行：
a.服務(wù)創(chuàng)新和商務(wù)模式創(chuàng)新：通過相關(guān)研究報告和本基金研究員調(diào)查定性分
析；
b.技術(shù)創(chuàng)新：
企業(yè)研發(fā)能力分析：擁有專有技術(shù)和專利、對引進(jìn)技術(shù)的吸收改進(jìn)能力、主要
產(chǎn)品更新周期、研發(fā)投入規(guī)模及強(qiáng)度等；
企業(yè)研發(fā)人才管理能力分析：人力資源投入規(guī)模及強(qiáng)度、人才激勵機(jī)制和培養(yǎng)
機(jī)制等；
企業(yè)自主創(chuàng)新管理能力分析：自主創(chuàng)新管理能力對企業(yè)研發(fā)能力和研發(fā)人才管
理能力二者的整合起著很重要的作用，只有較強(qiáng)的自主創(chuàng)新管理能力才能起到
1+1>2的功效。判斷指標(biāo)主要有企業(yè)的技術(shù)前瞻能力、企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略匹配能
力、企業(yè)的資源整合能力以及市場開拓能力等。
⑤領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì)
上市企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì)不僅是指企業(yè)在行業(yè)內(nèi)市場占有率領(lǐng)先、市值規(guī)模與資產(chǎn)
規(guī)模較大，而且要有較高的品牌價值與良好的市場形象，能成為一個行業(yè)的標(biāo)桿與
楷模。上市企業(yè)的這種領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì)不僅表明其具有強(qiáng)大的企業(yè)綜合實力，從而具備穩(wěn)
定優(yōu)良的價值特性，而且由于其在行業(yè)中居于領(lǐng)導(dǎo)地位或在發(fā)展速度方面領(lǐng)先同行，
從而也具有高質(zhì)量的成長特性。
本基金篩選在領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì)方面表現(xiàn)出色的上市企業(yè)的指標(biāo)主要包括以下方面：
a.品牌：品牌是市場性無形資產(chǎn)，體現(xiàn)了一個企業(yè)的素質(zhì)、信譽(yù)和形象，對企
業(yè)的產(chǎn)品銷售和市場占有率都會產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，本基金十分關(guān)注具有良好品牌效應(yīng)
的企業(yè)，并設(shè)計了專門的品牌價值模型來對上市企業(yè)進(jìn)行甄選（在可行性分析中將
重點(diǎn)介紹）；
b.資產(chǎn)與市值：較大的資產(chǎn)和市值規(guī)模是企業(yè)品牌的保證，也是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì)
的體現(xiàn)，我們選擇的指標(biāo)主要包括企業(yè)總市值和市場占有率以及市場占有率提升速
度等；
對于一些處于品牌建設(shè)期，規(guī)模不斷擴(kuò)大的上市企業(yè)，雖然現(xiàn)在不夠奪目，但
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
也是本基金關(guān)注的對象，并通過上述指標(biāo)體系進(jìn)行篩選。
鉆石品質(zhì)企業(yè)—鉆石品質(zhì)對應(yīng)結(jié)構(gòu)圖：
鉆石品質(zhì)企業(yè) 鉆石
安全 安全 穩(wěn)定
穩(wěn)定價值
透明 創(chuàng) 純凈 獨(dú)特
純凈 獨(dú)特
透明 創(chuàng)新
高質(zhì)量成長
領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì)
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)評價指標(biāo)體系表：
鉆石品質(zhì)企業(yè)品質(zhì) 具體指標(biāo) 評分標(biāo)準(zhǔn)
安全 修正后的AltmanZ計分模型（具體見可行性分析）； 10
企業(yè)生命力（在惡劣市場環(huán)境中的表現(xiàn)等）； 5
企業(yè)對安全生產(chǎn)重視度，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等； 5
透明 治理結(jié)構(gòu) 控股股東與上市公司關(guān)系（上市公司經(jīng)營獨(dú)立性與控股股東的自律性）； 5
董事會、監(jiān)事會的職能及運(yùn)作效率；
管理層與股東間溝通機(jī)制；
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
組織設(shè)計 人員結(jié)構(gòu)和薪酬制度（激勵機(jī)制的有效性）； 5
主營業(yè)務(wù)狀況（是否明晰）； 5
信息披露制度完善性、財務(wù)數(shù)據(jù)可信度； 5
穩(wěn)定 營業(yè)收入增長率和營業(yè)利潤增長率等； 5
流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率；凈資產(chǎn)收益率等； 5
企業(yè)經(jīng)營歷史記錄，包括經(jīng)營違約率等； 5
主營業(yè)務(wù)專一度，最近五年主營業(yè)務(wù)變化情況等； 5
創(chuàng)新 服務(wù)創(chuàng)新和商務(wù)模式創(chuàng)新； 5
技術(shù)創(chuàng)新：包括企業(yè)研發(fā)能力分析、企業(yè)研發(fā)人才管理能力分析和企業(yè)自主創(chuàng)新管理能力分析等； 15
領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì) 品牌價值模型分析； 10
總市值；主要產(chǎn)品市場占有率及占有率提升速度等； 10
評分準(zhǔn)則：
①五大品質(zhì)評分主要依據(jù)五大品質(zhì)符合程度進(jìn)行定性或定量分析；
②鉆石品質(zhì)企業(yè)的五大品質(zhì)最終的品質(zhì)得分均采用四分法，即：很好（16～20）；
較好（11～15）；一般（6～10）；較差（0～5）；
③根據(jù)評分結(jié)果，統(tǒng)計計算出鉆石品質(zhì)企業(yè)綜合得分=安全品質(zhì)+透明品質(zhì)+穩(wěn)
定品質(zhì)+創(chuàng)新品質(zhì)+領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì)品質(zhì)，作為上市企業(yè)的最終評價分?jǐn)?shù)；
④本基金將得分在80～100分的企業(yè)定義為優(yōu)秀級別的企業(yè)，將60～80分的
企業(yè)定義為優(yōu)良級別的企業(yè)；對于優(yōu)秀級別的企業(yè)，由于其在鉆石品質(zhì)的五個方面
均有良好的表現(xiàn)，本基金將在資產(chǎn)配置中給予重點(diǎn)配置；其余優(yōu)良級別的企業(yè)，盡
管在鉆石品質(zhì)的五個方面可能與優(yōu)秀級別企業(yè)存在一定的差距，但也有可能在某一
方面表現(xiàn)突出，并有可能發(fā)展成為優(yōu)秀級別的企業(yè)，因此，本基金將在進(jìn)一步優(yōu)勢
比較的基礎(chǔ)上進(jìn)行適度配置。本基金重點(diǎn)投資具有鉆石品質(zhì)的優(yōu)質(zhì)上市公司，鉆石
品質(zhì)企業(yè)股票的配置比例不低于股票資產(chǎn)配置的80%。
3）投資組合的確定
①調(diào)研
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
對以上經(jīng)過鉆石品質(zhì)企業(yè)評價指標(biāo)體現(xiàn)篩選出的進(jìn)入備選股票池的股票，本基
金管理人的研究團(tuán)隊進(jìn)一步進(jìn)行針對性的實地調(diào)研、集中研討、委托課題、實證分
析等多種形式的系統(tǒng)研究，結(jié)合賣方研究機(jī)構(gòu)的覆蓋調(diào)查，進(jìn)行最終核心股票的確
定。
②結(jié)合考慮行業(yè)配置策略
對于經(jīng)過調(diào)研確定為投資對象的鉆石品質(zhì)企業(yè)，如果出現(xiàn)行業(yè)過度集中，本基
金將根據(jù)行業(yè)配置策略進(jìn)行適度分散，并在此基礎(chǔ)上確定最終的投資組合。
（3）股票配置流程圖
全部上市公
股票財務(wù)初
優(yōu)秀級別企 優(yōu)良級別企
安全 透明 領(lǐng)穩(wěn)導(dǎo)定 創(chuàng)新 可能達(dá)到優(yōu)秀級別的優(yōu)
備選股票池
實地調(diào) 實地調(diào) 結(jié)合行業(yè)配置
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
2、行業(yè)配置策略
（1）行業(yè)配置的理念
本基金在行業(yè)配置層面首先從行業(yè)外部出發(fā)用全球眼光分析國際行業(yè)周期運(yùn)行
狀況，結(jié)合國內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)政策和金融政策等經(jīng)濟(jì)環(huán)境的因素，分析各行業(yè)
景氣度的關(guān)聯(lián)性，找出行業(yè)景氣度較高的行業(yè)；對于某個行業(yè)本身，本基金要著力
研究其處于自身生命周期發(fā)展的哪個階段，重點(diǎn)關(guān)注成長期和成熟期的行業(yè)，同時
對不同行業(yè)進(jìn)行估值分析，綜合考慮得出具有投資價值的行業(yè)。
（2）行業(yè)配置的程序與步驟
1）行業(yè)外部層次
隨著中國就加入WTO后改革的日漸深入，中國行業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)不可避免的快速
融入到世界經(jīng)濟(jì)大環(huán)境中。因此，對于行業(yè)研究我們嚴(yán)格遵循從全球到國內(nèi)的研究
思路，首先對全球行業(yè)周期運(yùn)行狀況進(jìn)行深入了解，然后結(jié)合國內(nèi)宏觀環(huán)境、政府
產(chǎn)業(yè)政策和金融政策等要素，對我國各行業(yè)的景氣程度做出較為確定的初步判斷。
我們采用定性和定量相結(jié)合的判定方法，動態(tài)監(jiān)測行業(yè)景氣周期的變化，通過
各大研究機(jī)構(gòu)對全球行業(yè)景氣綜合結(jié)論并通過本基金研究員的進(jìn)一步研究分析，首
先找出全球景氣行業(yè)，再結(jié)合本國的宏觀環(huán)境，從政府相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策（比如對某行
業(yè)的特別扶持政策等）和金融政策等因素考慮，并參考國家統(tǒng)計局的“中國行業(yè)企
業(yè)景氣指數(shù)”，進(jìn)一步確定國內(nèi)景氣行業(yè)的范圍。
2）行業(yè)自身層次
每個行業(yè)都有其自身自然的生命周期，這是一個由成長到衰退的發(fā)展演變過程，
一般地，行業(yè)的生命周期可分為四個階段，即初創(chuàng)期（也叫幼稚期）、成長期、成
熟期和衰退期。本基金通過嚴(yán)格的研究，重點(diǎn)投資處于成長期和成熟期的行業(yè)，而
對于處于初創(chuàng)期和衰退期的行業(yè)保持謹(jǐn)慎，但對于初創(chuàng)期和衰退期中個別處于成長
期和成熟期的細(xì)分行業(yè)以及國際扶持或經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中產(chǎn)生的行業(yè)機(jī)會也予以重點(diǎn)關(guān)
注。
在對行業(yè)生命周期做了定性分析后，我們?nèi)孕鑼π袠I(yè)本身的投資價值做定量分
析，對應(yīng)其所處行業(yè)生命周期階段（成長期行業(yè)較成熟期行業(yè)我們給予較高的合理
估值水平），綜合判斷其是否被高估或低估以及偏離的程度等。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
主要采取的估值方法有PEG、市凈率PB和現(xiàn)金流量成數(shù)（價格/每股經(jīng)營現(xiàn)金
流、PC）等。
（3）行業(yè)配置流程圖
由行業(yè)外到行業(yè)自身
行業(yè)景氣周期分析 行業(yè)生命周期結(jié)合估值分析
估值 行業(yè)生命周期
估值模型
成長期 成熟期 衰退期
中國行業(yè)企業(yè)景氣指數(shù)
確定景氣
行業(yè)配置方案
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
3、大類資產(chǎn)配置策略
（1）基本理念
1）戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略
本基金是混合型基金，采用戰(zhàn)術(shù)型資產(chǎn)配置策略進(jìn)行大類資產(chǎn)配置。即不斷評
估各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況，以調(diào)整投資組合中的大類資產(chǎn)配置，從變化的市場條
件中獲利。本基金一方面根據(jù)基本面的判斷，動態(tài)地考察中國宏觀經(jīng)濟(jì)和制度變革
帶來的國內(nèi)金融資產(chǎn)估值水平的變化趨勢；根據(jù)國內(nèi)市場“新興加轉(zhuǎn)軌”的特點(diǎn)對
政策導(dǎo)向等因素進(jìn)行研究；另一方面，對無風(fēng)險收益率、股權(quán)風(fēng)險溢價進(jìn)行分析，
在比較收益風(fēng)險狀況的基礎(chǔ)上綜合確定股票、債券和其他金融工具之間的配置比例。
2）進(jìn)行大類資產(chǎn)配置考慮的四個因素
本基金重點(diǎn)考慮以下四個基本因素：一是宏觀經(jīng)濟(jì)因素；二是估值因素；三是
制度和政策的變化因素；四是市場情緒的因素。
通過這四個方面分析，利用打分卡模型（MVPS，即M：宏觀因素；V：估值
因素；P：政策因素；S：情緒因素），綜合四方面的結(jié)果，調(diào)整股票比例，最終達(dá)
到大類資產(chǎn)配置的目標(biāo)。
（2）主要分析方法
各因素包括的主要指標(biāo)：
大類資產(chǎn)配置因素 主要指標(biāo)
宏觀因素 1、宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)：國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、固定資產(chǎn)投資、社會消費(fèi)品零售總額、對外貿(mào)易、消費(fèi)者價格指數(shù)（CPI）、國房景氣指數(shù)、資本帳戶和國際收支平衡，以及國內(nèi)國際主要國家的利率、匯率等；重點(diǎn)分析國民經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)先指標(biāo)，原材料產(chǎn)量與價格，如能源生產(chǎn)總量、鋼產(chǎn)量、鐵礦石產(chǎn)量、有色金屬產(chǎn)量、新開工項目數(shù)、商品銷售收入、總體存貨的高低等指標(biāo)；2、貨幣政策：利率、匯率、貨幣供應(yīng)量、貸款總額等；3、財政政策：稅率、財政赤字等。
估值因素 1、整體業(yè)績：滬深300的每股收益、主營業(yè)務(wù)收入、主營業(yè)務(wù)利潤、經(jīng)營現(xiàn)金流、凈資產(chǎn)收益率、國債基準(zhǔn)收益率等；2、整體估值水平：滬深300的動態(tài)市盈率（PE）、現(xiàn)金流
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
量成數(shù)（價格/每股經(jīng)營現(xiàn)金流）、股權(quán)風(fēng)險溢價等；
制度和政策因素 政策周期、制度創(chuàng)新等。
市場情緒因素 封閉式基金折價、新增開戶數(shù)等
（3）大類資產(chǎn)配置流程圖：
宏觀經(jīng)濟(jì)因素 估值因素 政策和制度的變化因素 情緒因素
MVPS模型
大類資產(chǎn)配置策略
4、債券投資策略
本基金作為股票基金，債券投資策略不作為重點(diǎn)。一般債券作為流動性工具或
停泊工具，在此基礎(chǔ)上力爭控制風(fēng)險獲得最佳收益。
產(chǎn)品的債券投資管理采取自上而下的組合構(gòu)造策略，具體包括：
一級資產(chǎn)配置策略—債券與現(xiàn)金類資產(chǎn)（包括存款、票據(jù)、逆回購、拆借等）
的配置比例的確定以及回購策略的確定；
二級資產(chǎn)配置策略—包括國債、金融債和企業(yè)債的比例確定、長期債與短期
債的比例確定、交易所和銀行間的投資比例確定；
三級資產(chǎn)配置策略—個券的優(yōu)化選擇。
5、新品種投資策略
包括權(quán)證和資產(chǎn)支持證券。
（1）權(quán)證
1）權(quán)證的定義
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
根據(jù)上海交易所《權(quán)證業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，權(quán)證是指：標(biāo)的證券發(fā)行人或其
以外的第三人發(fā)行的、約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日、有權(quán)按約定價格向
發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。
2）權(quán)證投資策略：
①普通策略；根據(jù)以下（3）的權(quán)證定價方法，選擇低估的權(quán)證進(jìn)行投資。
②保本策略；類似于目前保本基金普遍采用的CPPI等策略，我們也可以利用
權(quán)證構(gòu)造一個保本組合。
③持股保護(hù)策略；本基金有持有股票（含存托憑證）的必要（最低60%），
卻有股價下跌帶來損失的可能。利用認(rèn)沽權(quán)證，就可以實現(xiàn)對手中持股的保護(hù)。
④套利策略；當(dāng)認(rèn)沽權(quán)證和正股價的和低于行權(quán)價格時，并且總收益率超過市
場無風(fēng)險收益率時，可以進(jìn)行無風(fēng)險套利。如2006年4月滬機(jī)場和G華菱就出現(xiàn)
過這種情況。
3）定價方法：
①權(quán)證的價值一般視為為內(nèi)在價值（intrinsic value）與時間價值（time value）
兩部分之和。
②影響權(quán)證定價的因素：行權(quán)價格、正股價、利率、分紅、剩余期限、波動
率
表：各因素對權(quán)證價值的影響
定價參數(shù) 認(rèn)購權(quán)證 認(rèn)沽權(quán)證
行權(quán)價格 負(fù)相關(guān) 正相關(guān)
正股價 正相關(guān) 負(fù)相關(guān)
無風(fēng)險收益率 正相關(guān) 負(fù)相關(guān)
股息率 負(fù)相關(guān) 正相關(guān)
剩余期限 正相關(guān) 通常正相關(guān)
波動率 正相關(guān) 正相關(guān)
③定價模型
定價方法通常采用二叉樹圖模型、修正的BS模型。
4）權(quán)證風(fēng)險
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
①權(quán)證的公允價值風(fēng)險
由于機(jī)構(gòu)投資者關(guān)注權(quán)證的公允價值，因此凡是能夠影響公允價值的因素，都
有可能影響權(quán)證的價格。
權(quán)證具有較高的杠桿比例，正股價格的小幅波動往往引起權(quán)證二級市場價格的
大幅變化。一般而言，權(quán)證價格對正股價格波動的敏感性可以用Delta來衡量。權(quán)
證自身的公允價值受到剩余期限、市場預(yù)期波動率、市場利率等因素的影響，公允
價值的波動往往也會引起權(quán)證價格的波動。這些因素可以通過Theta，Gamma和
Rho等指標(biāo)來衡量。
②權(quán)證二級市場價格波動風(fēng)險
二級市場的情緒、投機(jī)和操縱也會引發(fā)與價值無關(guān)的價格波動，為準(zhǔn)備出售權(quán)
證的持有人帶來價格風(fēng)險。
此外，由于歐式期權(quán)權(quán)證不能在到期日前行權(quán)。由于無法提前套利，其二級市
場價格的波動往往較美式期權(quán)權(quán)證高。
③權(quán)證的流動性風(fēng)險
為了保證權(quán)證的流動性，海外市場往往對上市權(quán)證的發(fā)行量、市值和權(quán)證持有
人數(shù)量等做出要求，例如紐交所要求流通在外的權(quán)證超過100萬單位，權(quán)證持有人
至少有400人以上。降低流動性風(fēng)險的另一種制度是做市商制度，或者香港權(quán)證市
場所稱的“流動性提供商”（Liquidity provider）制度?！稒?quán)證業(yè)務(wù)管理暫行辦法》
對流動性并未做出硬性要求。
④權(quán)證的時間風(fēng)險
認(rèn)股權(quán)證存有時間價值，該時間價值會隨著權(quán)證到期日的趨近而降低。
⑤權(quán)證的信用風(fēng)險
在權(quán)證發(fā)行人與權(quán)證持有人之間，每當(dāng)一方實現(xiàn)了以小博大，意味著另一方損
失慘重。當(dāng)股票價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于行權(quán)價，認(rèn)購權(quán)證持有人可以通過行權(quán)實現(xiàn)投資收益，
與此同時就會產(chǎn)生信用風(fēng)險，即發(fā)行人未能履約交割標(biāo)的證券的風(fēng)險?！稒?quán)證業(yè)務(wù)
管理暫行辦法》制定了履約擔(dān)保的條款，如果其擔(dān)保系數(shù)調(diào)整及時合理，將有助于
化解大部分的信用風(fēng)險。特別是對于寶鋼、長電等權(quán)證而言，這一風(fēng)險基本可以忽
略。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（2）資產(chǎn)支持證券（ABS）
1）定義
ABS（Asset-backed-securitization）。其基本形式以是項目資產(chǎn)為基礎(chǔ)并以項目
資產(chǎn)的未來收益為保證，通過在國內(nèi)外資本市場發(fā)行成本較低的債券進(jìn)行籌融資。
規(guī)范的ABS融資通常需要組建一個目標(biāo)公司（SPC）；原始權(quán)益人以合同方式將
其所擁有的項目資產(chǎn)的未來現(xiàn)金收入的權(quán)力轉(zhuǎn)讓給SPC，實現(xiàn)原始權(quán)益人本身的風(fēng)
險與項目資產(chǎn)的風(fēng)險隔斷；然后通過信用擔(dān)保，SPC同其他機(jī)構(gòu)組織債券發(fā)行，將
發(fā)債募集的資金用于項目建設(shè)，并以項目的未來收益清償債券本息。
2）ABS投資策略：通過以下方法對資產(chǎn)支持證券進(jìn)行定價，選擇低估的品種
進(jìn)行投資。
3）定價方法
ABS的定價可以從信用因素、流動性因素、利率因素、稅收因素和提前還款因
素等五個方面進(jìn)行考慮。其中信用因素是目前最重要的因素。
①信用因素
在國際風(fēng)險管理領(lǐng)域中，通常這樣定義信用：在某一段限定的時間內(nèi)可獲得一
筆收益的預(yù)期；而信用風(fēng)險定義為：這個預(yù)期未來實現(xiàn)的可能性。
我們運(yùn)用CreditMetrics模型——信用矩陣來估計信用利差。
②流動性風(fēng)險：
從市場的表現(xiàn)來看，ABS產(chǎn)品交易極為不活躍，流動性非常差。因此還要考
慮流動性補(bǔ)償對應(yīng)的利差。
③利率風(fēng)險：
由于收益帳戶的主要收入來源是貸款利息，當(dāng)貸款利率下降時，收益帳戶將受
到一定的損失，從而影響到各檔ABS產(chǎn)品的收益。因此ABS存在一定的利率風(fēng)險。
不過從我國目前的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢來看，降低貸款利率的可能性并不是很大。因目前
ABS的利率風(fēng)險不大。
④提前償還風(fēng)險：
提前償還風(fēng)險對目前ABS產(chǎn)品的影響比較小。首先企業(yè)相對于個人貸款提前
償還的動力較??；例如根據(jù)2006開元第一期ABS發(fā)行說明書，不同行業(yè)的企業(yè)提
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
前償還的概率較低，在2.1%--12.4%之間，平均低于5%。其次，資產(chǎn)池中大部分貸
款并不是最后到期一次還本，而基本上是每半年還一部份本金，因此我們認(rèn)為目前
ABS產(chǎn)品的提前償還的風(fēng)險比較小。
⑤稅收因素：目前我國在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點(diǎn)中，對合同暫不征收印花稅、對
價差收入不征收營業(yè)稅，對信托項目收益在信托環(huán)節(jié)暫不征收所得稅等。所以此因
素暫時不用過多考慮。
（四）投資管理程序
1、決策和交易機(jī)制：本基金實行投資決策委員會下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決
策委員會的主要職責(zé)是審批基金大類資產(chǎn)的配置策略，以及重大單項投資?；鸾?jīng)
理的主要職責(zé)是在投資決策委員會批準(zhǔn)的大類資產(chǎn)配置范圍內(nèi)構(gòu)建和調(diào)整投資組
合。基金經(jīng)理負(fù)責(zé)下達(dá)投資指令。集中交易室負(fù)責(zé)資產(chǎn)運(yùn)作的一線監(jiān)控，并保證確
保交易指令在合法、合規(guī)的前提下得到執(zhí)行。
2、資產(chǎn)配置策略的形成：基金經(jīng)理在內(nèi)外研究平臺的支持下，對不同類別的大
類資產(chǎn)的收益風(fēng)險狀況作出判斷。本公司的策略分析師提供宏觀經(jīng)濟(jì)分析和策略建
議，行業(yè)分析師提供行業(yè)和個股配置建議，債券分析師提供債券和貨幣市場工具的
投資建議，風(fēng)險管理人員結(jié)合本基金的產(chǎn)品定位和風(fēng)險控制要求提供資產(chǎn)配置的定
量分析?；鸾?jīng)理結(jié)合自己的分析判斷和分析師的投資建議，根據(jù)合同規(guī)定的投資
目標(biāo)、投資理念和投資范圍擬定大類資產(chǎn)的配置方案，向投資決策委員會提交投資
策略報告。投資決策委員會進(jìn)行投資策略報告的程序?qū)徍撕蛯嵸|(zhì)性判斷，并根據(jù)審
核和判斷結(jié)果予以審批。
3、組合構(gòu)建：分析師根據(jù)自己的研究獨(dú)立構(gòu)建股票、債券等投資品的備選庫。
基金經(jīng)理在其中選擇投資品種，并決定交易的數(shù)量和時機(jī)。對投資比例重大的單一
品種的投資必須經(jīng)過投資決策委員會的批準(zhǔn)；投委會根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行決策程序的
審核、投資價值的實質(zhì)性判斷，并聽取風(fēng)險管理人員的風(fēng)險分析意見，最終作出投
資決策?；鸾?jīng)理根據(jù)審批結(jié)果實施投資。
4、交易操作和執(zhí)行：由集中交易室負(fù)責(zé)投資指令的操作和執(zhí)行。集中交易室確
保投資指令的處于合法、合規(guī)的執(zhí)行狀態(tài)，對交易過程中出現(xiàn)的任何情況，負(fù)有監(jiān)
控、處置的職責(zé)。集中交易室確保將無法自行處置并可能影響指令執(zhí)行的交易狀況
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
和市場變化向基金經(jīng)理、投資總監(jiān)及時反饋。
5、風(fēng)險評估和績效分析：風(fēng)險管理人員定期和不定期地對基金組合進(jìn)行風(fēng)險評
估和績效分析并提交報告。風(fēng)險評估報告幫助投資決策委員會和基金經(jīng)理了解投資
組合承受的風(fēng)險水平和風(fēng)險的來源?？冃Х治鰣蟾鎺椭治黾榷ǖ耐顿Y策略是否成
功，以及組合收益來源是否是依靠實現(xiàn)既定策略獲得。風(fēng)險管理人員就風(fēng)險評估和
績效分析的結(jié)果隨時向基金經(jīng)理和投資決策委員會反饋，對重大的風(fēng)險事項可報告
審計委員會。
6、投資決策委員會在確?；鸪钟腥死娴那疤嵯掠袡?quán)根據(jù)環(huán)境變化和實際需
要調(diào)整上述投資管理程序。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
80%×滬深300指數(shù)收益率+20%×上證國債指數(shù)收益率
本基金采用滬深300指數(shù)收益率作為股票投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)主要基于以
下原因：
1、滬深300指數(shù)是一只符合國際標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)良指數(shù)，具有良好的投資價值；
2、該指數(shù)由中證指數(shù)公司編制和維護(hù)，具有較強(qiáng)的獨(dú)立性和代表性；
3、該指數(shù)編制方法的透明度高；
4、該指數(shù)借鑒了國際指數(shù)的編制經(jīng)驗，保證全球范圍內(nèi)的可比性，容易被全球
投資者廣泛接受。
本基金選擇上證國債指數(shù)收益率有以下考慮：
1、上證國債指數(shù)編制和發(fā)布有一定的歷史，作為業(yè)績基準(zhǔn)有較高的知名度和市
場影響力。
2、目前沒有交易所、銀行間統(tǒng)一的債券指數(shù)。
因此，本基金的債券投資基準(zhǔn)選擇上證國債指數(shù)收益率。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比
較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的股票指數(shù)時，本
基金可以在與基金托管人協(xié)商一致的情況下，履行相關(guān)程序，報中國證監(jiān)會備案后
變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。如果本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)所參照的指數(shù)在未來不再
發(fā)布時，基金管理人可以在與基金托管人協(xié)商一致并按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
手續(xù)后，依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，選取相似的或可替代的指數(shù)作
為業(yè)績比較基準(zhǔn)的參照指數(shù)。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金為混合型基金，基金資產(chǎn)整體的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于債券型基金和
貨幣市場基金，低于股票型基金。
（七）投資限制
1、組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過分散投資
降低基金財產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險，保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合將遵
循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的
10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
（5）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資
產(chǎn)凈值的40％；
（6）本基金股票、債券的投資比例：
本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例為基金資產(chǎn)的60%－95%，其中投資
于具有鉆石品質(zhì)上市公司的股票市值不低于股票投資的80%。債券、現(xiàn)金類資產(chǎn)及
權(quán)證、資產(chǎn)支持證券的投資比例為基金資產(chǎn)的5%－40%，其中，現(xiàn)金（不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不
低于基金資產(chǎn)凈值的5%，權(quán)證投資比例不高于基金資產(chǎn)凈值的3%；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10％；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5％；
（14）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的20%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（15）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的
定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通
股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持
一致。
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計算。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關(guān)限制。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
除上述第（6）項中“現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%”及第（11）、（16）、（17）項外，因證券市場波動、上市公司
合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金
投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)
行的股票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；
（9）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關(guān)限制。
（八）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利處理原則和方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持
有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟
取任何不當(dāng)利益。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（九）基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重
大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人――中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定復(fù)核了本
報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年9月30日。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 162,883,777.14 91.94
其中：股票 162,883,777.14 91.94
2 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計 13,734,483.59 7.75
7 其他各項資產(chǎn) 540,863.92 0.31
8 合計 177,159,124.65 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 1,300,800.00 0.76
B 采礦業(yè) 12,094,000.00 7.03
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
C 制造業(yè) 123,859,544.27 72.03
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) 1,701,000.00 0.99
F 批發(fā)和零售業(yè) 3,904,427.99 2.27
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 11,056,410.00 6.43
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 3,377,194.88 1.96
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 2,605,800.00 1.52
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 1,186,400.00 0.69
R 文化、體育和娛樂業(yè) 1,798,200.00 1.05
S 綜合 - -
合計 162,883,777.14 94.72
（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 001328 登康口腔 200,444 7,560,747.68 4.40
2 000729 燕京啤酒 500,000 6,065,000.00 3.53
3 603507 振江股份 181,000 4,821,840.00 2.80
4 603993 洛陽鉬業(yè) 300,000 4,710,000.00 2.74
5 605319 無錫振華 182,000 4,659,200.00 2.71
6 688312 燕麥科技 130,000 4,478,500.00 2.60
7 600315 上海家化 170,000 4,474,400.00 2.60
8 000333 美的集團(tuán) 60,000 4,359,600.00 2.54
9 002956 西麥?zhǔn)称?220,000 4,345,000.00 2.53
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
10 603596 伯特利 80,000 4,311,200.00 2.51
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有債券。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投
資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末未持有股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末未持有股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末未持有國債期貨。
（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末未持有國債期貨。
（3）本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，江蘇振江新能源裝備股份有限公司在
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
報告編制日前一年內(nèi)曾受到中華人民共和國江陰海關(guān)的處罰。
本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合公司投資制度的規(guī)定。
除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本
期被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本報告期內(nèi)，本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 65,147.20
2 應(yīng)收證券清算款 453,212.15
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 22,504.57
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計 540,863.92
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
十三、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。投
資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本基金成立以來的業(yè)績?nèi)缦拢?
（一）本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2010.2.3-2010.12.31 2.10% 1.44% 0.57% 1.28% 1.53% 0.16%
2011.1.1-2011.12.31 -15.96% 1.18% -19.67% 1.04% 3.71% 0.14%
2012.1.1-2012.12.31 12.00% 1.21% 7.04% 1.02% 4.96% 0.19%
2013.1.1-2013.12.31 13.84% 1.39% -5.30% 1.11% 19.14% 0.28%
2014.1.1-2014.12.31 59.96% 1.11% 41.16% 0.97% 18.80% 0.14%
2015.1.1-2015.12.31 25.60% 2.26% 6.98% 1.99% 18.62% 0.27%
2016.1.1-2016.12.31 -13.92% 1.69% -8.16% 1.12% -5.76% 0.57%
2017.1.1-2017.12.31 -1.06% 0.73% 17.32% 0.51% -18.38% 0.22%
2018.1.1-2018.12.31 -14.48% 1.28% -19.66% 1.07% 5.18% 0.21%
2019.1.1-2019.12.31 41.47% 1.19% 29.43% 1.00% 12.04% 0.19%
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
2020.1.1-2020.12.31 65.74% 1.64% 22.61% 1.14% 43.13% 0.50%
2021.1.1-2021.12.31 -12.13% 1.38% -3.12% 0.94% -9.01% 0.44%
2022.1.1-2022.12.31 -21.07% 1.49% -16.86% 1.03% -4.21% 0.46%
2023.1.1-2023.12.31 -13.48% 1.06% -8.40% 0.68% -5.08% 0.38%
2024.1.1-2024.12.31 9.02% 1.40% 13.73% 1.07% -4.71% 0.33%
2025.1.1-2025.9.30 26.77% 1.22% 14.45% 0.77% 12.32% 0.45%
自基金合同生效起至今2010.2.3-2025.9.30 211.35% 1.39% 63.12% 1.09% 148.23% 0.30%
（二）自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較
基準(zhǔn)收益率變動的比較
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金
累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢對比圖
(2010年2月3日至2025年9月30日)
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
十四、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款
以及其他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
本基金財產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易
清算資金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，
以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基
金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相
獨(dú)立。
（四）基金財產(chǎn)的處分
基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)，并由基金托
管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鸸芾砣恕?
基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財
產(chǎn)。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他
基金合同約定的費(fèi)用?；鹭敭a(chǎn)的債權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)
的債務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管
人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其
他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
十五、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
（二）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重
大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格；
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利
息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交
易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量
公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，
在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管
機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值
技術(shù)確定公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管
理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國
家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，
共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管
理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（三）估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)。
（四）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的
余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基
金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的
準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯時，視
為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機(jī)構(gòu)、或
代銷機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)
任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“差錯處
理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算
差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)
現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，
因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進(jìn)行更正，因更正差錯發(fā)生的費(fèi)用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方未及時
更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；
若差錯責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未
更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行
確認(rèn)，確保差錯已得到更正。
（2）差錯的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅
對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯責(zé)
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
任方仍應(yīng)對差錯負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)?
利造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，
并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美?
權(quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方
應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的
差額部分支付給差錯責(zé)任方。
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損失時，
基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金財
產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥?
外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯方
追償；追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基金資產(chǎn)中支付。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、
基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了
賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或
補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的直接損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差
錯的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損
失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金注
冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人
并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)由基
金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，
以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)
價值時；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資
人的利益，已決定延遲估值；
4、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致的；
5、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基
金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資
產(chǎn)凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管
理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不
作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或
國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消
除由此造成的影響。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
十六、基金的收益分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)
費(fèi)用后的余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實
現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人
的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金注冊登記
機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額；
3、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年最多分配12次，每次
基金收益分配比例不低于收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤的20%；
4、若基金合同生效不滿3個月則可不進(jìn)行收益分配；
5、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不
選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
6、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間
不得超過15個工作日；
7、基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明收益分配基準(zhǔn)日以及該日的可供分配利潤、基金收
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
（五）收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告；
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進(jìn)行分紅資金
的劃付。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
十七、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
4、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5、基金份額持有人大會費(fèi)用；
6、基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費(fèi)和律師費(fèi)；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、在中國證監(jiān)會規(guī)定允許的前提下，本基金可以從基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)，
具體計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)在招募說明書或相關(guān)公告中載明；
9、依法可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格確
定，法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
（三）基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計提。計算
方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)
劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計提。計算
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)
劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3、除管理費(fèi)和托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
（四）不列入基金費(fèi)用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財
產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；鸷?
同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會計師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財產(chǎn)中支
付。
（五）基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金
托管費(fèi)率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實施日2日前在指定媒介上刊登公告。
（六）基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
十八、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)
定編制基金會計報表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并書
面確認(rèn)。
（二）基金的審計
1、基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊
會計師對本基金年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項進(jìn)行審計。會計師事務(wù)所及其注冊會
計師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，經(jīng)基金托管
人(或基金管理人)同意，并報中國證監(jiān)會備案后可以更換。就更換會計師事務(wù)所，
基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
十九、基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣?、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)
基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信
息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、
法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息
通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以
下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定
的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
公開披露的基金信息包括：
（一）招募說明書
招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進(jìn)行說明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
發(fā)售的3日前，將基金招募說明書登載在指定報刊和網(wǎng)站上?；鸷贤Ш?，基
金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金
招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（二）基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)
站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
（三）基金產(chǎn)品資料概要
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基
金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至
少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（四）基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)
售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定報刊
和網(wǎng)站上。
（五）基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公
告。基金合同生效公告中將說明基金募集情況。
（六）基金凈值信息
1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理
人將至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值；
2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個開放日的
次日，通過指定網(wǎng)站、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基
金份額累計凈值；
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（七）基金份額申購、贖回價格公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（八）基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告
1、、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審
計。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上；
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上；
4、基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期
報告或者年度報告；
5、如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的
其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持
有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)
情況及其流動性風(fēng)險分析等。
（九）臨時報告與公告
在基金運(yùn)作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的事件時，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載
在指定報刊和指定網(wǎng)站上：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，
基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變
更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)
人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基
金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)
相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費(fèi)率發(fā)生
變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值0.5%；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項；
22、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會或本基金合同規(guī)定的其他事項。
（十）澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有
關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（十一）基金份額持有人大會決議
（十二）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行
清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將
清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十三）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
（十五）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。投資人在支付工本費(fèi)后，可
在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。
投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。本基金的信息披露事項將在
指定媒介上公告。
（十六）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
二十、風(fēng)險揭示
基金業(yè)績受證券市場價格波動的影響，投資者持有本基金可能盈利，也可能虧
損。
本基金主要投資于股票和債券資產(chǎn)，主要面臨以下幾類風(fēng)險：
（一）市場風(fēng)險
基金主要投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資
心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，使基金運(yùn)作客觀上面臨一定的市場
風(fēng)險。主要包括：
1、政策風(fēng)險
因財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家宏觀政策發(fā)生變化，
導(dǎo)致市場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險
隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資
的收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險
金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債
券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。利率風(fēng)險是本基金債券投資所
面臨的主要風(fēng)險,并通過影響股票市場走勢變化等進(jìn)而影響本基金股票投資收益。
4、信用風(fēng)險
信用風(fēng)險是指債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息,或由于債券發(fā)行人信用
質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價格下降的風(fēng)險,另外,信用風(fēng)險也包括證券交易對手因違約而產(chǎn)
生的證券交割風(fēng)險。
5、再投資風(fēng)險
市場利率的下降將影響基金利息收入進(jìn)行債券類金融工具再投資的收益率。
6、通貨膨脹風(fēng)險
基金投資的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
7、上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前景、
技術(shù)更新、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所
投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，
將影響本基金股票投資收益。
（二）管理風(fēng)險
基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占有、
分析和對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，進(jìn)而影響基金的投資收益水平。同時，
基金管理人的投資管理制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否健全，能否有效防范道
德風(fēng)險和其他合規(guī)性風(fēng)險，以及基金管理人的職業(yè)道德水平等，也會對基金的風(fēng)險
收益水平造成影響。
（三）流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險指基金管理人未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回
款項的風(fēng)險。
1、基金申購、贖回安排
具體詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”部分內(nèi)容。
2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資對象主要為具有良好流動性的金融工具（包括國內(nèi)依法公開發(fā)行
上市的股票、債券、貨幣市場工具等），本基金投資的股票市場、債券市場均發(fā)展
成熟，市場透明度較高，運(yùn)作方式規(guī)范，具有良好的流動性，正常情況下能夠滿足
本基金的運(yùn)作的流動性要求。
本基金堅持組合管理和分散投資的基本原則，在投資運(yùn)作過程中的行業(yè)配置靈
活，同時針對個股/個券設(shè)置投資比例上限，以保障資產(chǎn)組合的分散性和流動性。本
基金將嚴(yán)格按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和基金合同約定的投資范圍與比例限制進(jìn)行投
資管理。
本基金針對流動性受限資產(chǎn)的投資比例進(jìn)行嚴(yán)格限制，以降低流動性風(fēng)險。本
基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。本基
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
金以定期開放形式運(yùn)作，在遵循基金合同約定的投資范圍與比例限制的前提下，可
在進(jìn)入開放期前對基金資產(chǎn)進(jìn)行必要的變現(xiàn)，以應(yīng)對可能發(fā)生的巨額贖回。
3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
當(dāng)本基金在開放期發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合
狀況采取部分延期贖回或暫停贖回的措施以應(yīng)對巨額贖回；若本基金發(fā)生巨額贖回
且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額一定比例以上的，基
金管理人有權(quán)采取具體措施對其進(jìn)行延期辦理贖回申請，具體措施請見基金合同及
招募說明書中“基金份額的申購與贖回”部分“巨額贖回的情形及處理方式”。因
此在巨額贖回情形發(fā)生時，基金份額持有人存在不能及時贖回基金份額的風(fēng)險。
4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在保障投資者合法權(quán)益前提下，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動性風(fēng)險管理措施，對贖回申請等進(jìn)
行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，包括但不限
于：
（1）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施。
（2）若本基金發(fā)生巨額贖回，基金管理人可能采取部分延期贖回或暫停贖回的
措施以應(yīng)對巨額贖回。
（3）本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%的贖回費(fèi)并全額
計入基金財產(chǎn)。
（4）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基
金管理人可能采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
大額申購、暫?；鹕曩彽却胧┮员Ｗo(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
（四）技術(shù)風(fēng)險
在開放式基金的后臺運(yùn)作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的
正常進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理
人、基金托管人、注冊登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（五）本基金特有的風(fēng)險與對策
本基金是主動管理的較高風(fēng)險較高收益型證券投資基金，其投資風(fēng)格和決策過
程決定了基金具有如下特有風(fēng)險：
1、資產(chǎn)配置風(fēng)險
本基金主要本基金在調(diào)整資產(chǎn)配置比例時，重點(diǎn)考慮以下四個基本因素：一是
宏觀經(jīng)濟(jì)周期因素；二是估值因素；三是制度和政策的變化因素；四是市場情緒的
因素。通過這四個方面分析，利用改進(jìn)的德意志銀行的打分卡模型（MVPS，即M：
宏觀；V：估值因素；P：政策因素；S：情緒因素），綜合四方面的結(jié)果，調(diào)整股
票類資產(chǎn)和固定收益類資產(chǎn)的配置比例，最終達(dá)到大類資產(chǎn)配置的目標(biāo)。但實際上
“MVPS模型”未必能及時準(zhǔn)確地反映出未來市場情況的變化，因此可能導(dǎo)致資產(chǎn)
配置比例在某些時候會出現(xiàn)一定程度失誤。
為控制此類風(fēng)險，本基金管理人將充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢和團(tuán)隊優(yōu)勢，積極審慎地
評估市場可能出現(xiàn)的各種變化，全面衡量各種經(jīng)濟(jì)變量的影響。
2、股票選擇風(fēng)險
本基金主要采用精選具有鉆石品質(zhì)的優(yōu)質(zhì)上市企業(yè)的選股策略。在經(jīng)過相應(yīng)財
務(wù)標(biāo)準(zhǔn)剔除掉不適宜投資股票的基礎(chǔ)上，通過本基金的鉆石品質(zhì)企業(yè)評價指標(biāo)體系，
依據(jù)定量定性相結(jié)合的方法，篩選出具有鉆石品質(zhì)的優(yōu)質(zhì)上市公司。但基金管理人
可能對定量定性的尺度把握不準(zhǔn)，導(dǎo)致篩選出的上市公司不符合實際要求，存在股
票選擇的風(fēng)險。
對此，本基金堅持自下而上的主動管理策略，并結(jié)合行業(yè)配置策略和公司調(diào)研
確定股票投資組合，實現(xiàn)股票選擇過程中的有效均衡風(fēng)險分散。
3、風(fēng)格選擇風(fēng)險
主要指由于本基金投資策略對價值穩(wěn)定性和成長高質(zhì)量上市公司的選擇傾向，
致使市場價格走勢有利于其他投資風(fēng)格時（比如市場走勢有利于投資成長型或者價
值型股票等），基金投資業(yè)績可能低于選擇其他投資風(fēng)格的混合型基金投資業(yè)績的
風(fēng)險。
為控制此類風(fēng)險，本基金對風(fēng)格選擇可能帶來的風(fēng)險通過對行業(yè)配置和個股配
置的多樣化得到有效分散和降低。同時，對成長和價值的二維權(quán)重進(jìn)行適時適當(dāng)?shù)?
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
調(diào)整，以適應(yīng)市場變化。
4、其他投資風(fēng)險
本基金把權(quán)證作為輔助性投資工具，權(quán)證是高風(fēng)險投資工具，權(quán)證市場的波動
也可能給基金帶來風(fēng)險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面
臨的共同風(fēng)險外，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及
與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股
東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅
派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證
持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有
人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在
持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差
異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
（六）其他風(fēng)險
1、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，可能嚴(yán)重影響證券市場運(yùn)行，導(dǎo)致
基金資產(chǎn)損失；
2、因金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
3、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
二十一、基金的終止和基金財產(chǎn)的清算
（一）本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后將終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，
而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，
而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算組
（1）基金合同終止時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會的
監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算組可以聘
用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭?
產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算。
基金財產(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
（2）基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（6）聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；
（7）將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
（8）參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
（9）公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；
（10）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金
財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會
計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中國證監(jiān)會
備案并公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
二十二、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：
（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)
用基金財產(chǎn)；
（2）依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收
入；
（3）發(fā)售基金份額；
（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（5）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、
轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)
決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率、管理費(fèi)率和贖回費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收
費(fèi)方式；
（6）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基
金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
（7）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
（8）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（9）自行擔(dān)任或選擇、更換注冊登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并對注
冊登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（10）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)基金銷售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，
對其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（11）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)
構(gòu)；
（12）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（13）依法召集基金份額持有人大會；
（14）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財
產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別
記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三
人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法
符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（11）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告
義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他
人泄露；
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其
他法律行為；
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（25）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
（27）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：
（1）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他
收入；
（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金
合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料；
（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
4、基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：
（1）安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的
熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三
人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（8）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基
金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人
有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交
割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（12）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額
申購、贖回價格；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集
基金份額持有人大會；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因
其退任而免除；
（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理
人追償；
（19）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（22）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
（23）建立并保存基金份額持有人名冊；
（24）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
5、基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議
事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
6、基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、
基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會
1、基金份額持有人大會由基金份額持有人組成。基金份額持有人持有的每一基
金份額具有同等的投票權(quán)。
2、召開事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基
金份額10%以上（含10%，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日
的基金份額計算，下同）提議時，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
①終止基金合同；
②轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
③變更基金類別；
④變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
⑤變更基金份額持有人大會程序；
⑥更換基金管理人、基金托管人；
⑦提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)和贖回費(fèi)率，但法律法規(guī)要求提高
該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
⑧本基金與其他基金的合并；
⑨對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
⑩法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
（2）出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，
不需召開基金份額持有人大會：
①調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
②在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費(fèi)率、降低贖回費(fèi)率
或變更收費(fèi)方式；
③因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；
④對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
⑤基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
⑥按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
3、召集人和召集方式
（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人
召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面
告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；
基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
（3）代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有
人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日
起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管
人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人
決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是
否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決
定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基
金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國證監(jiān)
會備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
4、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）基金份額持有人大會的召集人（以下簡稱“召集人”）負(fù)責(zé)選擇確定開會
時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日
前30日在指定媒介公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
①會議召開的時間、地點(diǎn)和出席方式；
②會議擬審議的主要事項；
③會議形式；
④議事程序；
⑤有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權(quán)益登記日；
⑥代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和
代理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
⑦表決方式；
⑧會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
⑨出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
⑩召集人需要通知的其他事項。
（2）采用通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表
決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委
托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對書面
表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另
行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
票和表決結(jié)果。
5、基金份額持有人出席會議的方式
（1）會議方式
①基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
②現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或基金托
管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
③通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。
④會議的召開方式由召集人確定。
（2）召開基金份額持有人大會的條件
①現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
a.對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，全部有效憑證所對應(yīng)的基
金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）；
b.到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、
委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文件符合
有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理
人持有的注冊登記資料相符。
②通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
a.召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提
示性公告；
b.召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同稱為
“監(jiān)督人”）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；
c.召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基
金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)督的，
不影響表決效力；
d.本人直接出具書面意見和授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
e.直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人
提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通
知的規(guī)定，并與注冊登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
6、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
①議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容。
②基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%
以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人
提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
③對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行
審核：
關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并
且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會
審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定
不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解
釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。
如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，
大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額
持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。
④單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提交基
金份額持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人
大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基
金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
⑤基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案
進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則，會議的召開日
期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（2）議事程序
①現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注
意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)
合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由召集人授權(quán)代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说?，其授權(quán)代表未能主持大
會的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表
均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額
50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單
位名稱）、身份證號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名（或單
位名稱）等事項。
②通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后第2個工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決
并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的決議有
效。
（3）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
7、決議形成的條件、表決方式、程序
（1）基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
①一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的50%以
上通過方為有效，除下列②所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一
般決議的方式通過；
②特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的三分之
二以上（含三分之二）通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
換基金運(yùn)作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
（3）基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，
并予以公告。
（4）采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表
面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳
不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基
金份額總數(shù)。
（5）基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（6）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
8、計票
（1）現(xiàn)場開會
①如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人
大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉
兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會
由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布
在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理
人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果基金管理人和基金托管
人的授權(quán)代表未出席，則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人。
②監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會主持人當(dāng)場公布
計票結(jié)果。
③如大會主持人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以對投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如
大會主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持人
宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會主持人
應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
（2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證；如
監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計票，并
由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。
9、基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時間、方式
（1）基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日
起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)
會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。關(guān)于本章第2條所規(guī)定的第①-⑧項召
開事由的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行，關(guān)于本章第
2條所規(guī)定的第⑨、⑩項召開事由的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或
出具無異議意見后方可執(zhí)行。
（2）生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基
金托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的
基金份額持有人大會決議。
（3）基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
10、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
1、本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后將終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，
而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
（3）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，
而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
2、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算組
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
①基金合同終止時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
②基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以聘用
必要的工作人員。
③基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)
清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
（2）基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算。
基金財產(chǎn)清算程序主要包括：
①基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
②基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
③對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
④對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；
⑤聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；
⑥聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；
⑦將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
⑧參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
⑨公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；
⑩對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
（3）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（4）基金財產(chǎn)按下列順序清償：
①支付清算費(fèi)用；
②交納所欠稅款；
③清償基金債務(wù)；
④按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
基金財產(chǎn)未按前款①－③項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（5）基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金
財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會
計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中國證監(jiān)會
備案并公告。
（6）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（四）爭議的處理
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金合
同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，
任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易
仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，
對各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國法律管轄。
（五）基金合同的效力
基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和注冊
登記機(jī)構(gòu)辦公場所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：新華基金管理股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號新時代大廈9層、11層
重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層
郵政編碼：100089
法定代表人：銀國宏
成立日期：2004年12月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2004]197號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣627,756,410元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。
2、基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政
府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供
信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、
投資對象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理
人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運(yùn)
用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行
監(jiān)督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查。
本基金對鉆石品質(zhì)企業(yè)股票的配置比例不低于股票資產(chǎn)配置的80%。本基金根
據(jù)優(yōu)質(zhì)上市企業(yè)的安全、透明、穩(wěn)定、創(chuàng)新和領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì)五大優(yōu)良特征的內(nèi)涵并參考
鉆石堅硬、純凈、恒定、創(chuàng)新和高貴的五大卓越特性，對這五個方面分別設(shè)計了系
統(tǒng)的篩選評價指標(biāo)，并構(gòu)成本基金的鉆石品質(zhì)企業(yè)評價指標(biāo)體系，使用該指標(biāo)體系
對上述經(jīng)過初選的股票進(jìn)一步篩選得出本基金鉆石品質(zhì)上市公司的范圍，作為本基
金的主要投資備選庫。本基金將按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易
對手庫。
本基金投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的
股票（含存托憑證）、債券及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工
具。本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例為基金資產(chǎn)的60%－95%，其中投資
于具有鉆石品質(zhì)上市公司的股票市值不低于股票投資的80%。債券、現(xiàn)金類資產(chǎn)及
權(quán)證、資產(chǎn)支持證券的投資比例為基金資產(chǎn)的5%－40%，其中，現(xiàn)金（不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不
低于基金資產(chǎn)凈值的5%，權(quán)證投資比例不高于基金資產(chǎn)凈值的3%，本基金投資于
資產(chǎn)支持證券以及衍生工具的比例遵從法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（3）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資
產(chǎn)凈值的40％；
（4）本基金股票、債券的投資比例：
本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例為基金資產(chǎn)的60%－95%，其中投資
于具有鉆石品質(zhì)上市公司的股票市值不低于股票投資的80%。債券、現(xiàn)金類資產(chǎn)及
權(quán)證、資產(chǎn)支持證券的投資比例為基金資產(chǎn)的5%－40%，其中，現(xiàn)金（不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不
低于基金資產(chǎn)凈值的5%，權(quán)證投資比例不高于基金資產(chǎn)凈值的3%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5％；
（11）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的15%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的
定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；
(13)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
(14)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開
展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一
致；
(15)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上
市交易的股票合并計算。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
除上述第(4)項中“現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%”及第(8)、(13)、(14)項外，因證券市場波動、上市公司合并、基金
規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議第十
五條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金管理
人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交
易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、
與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單?；鸸芾?
人和基金托管人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時
將更新后的名單發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁
止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人采取必要措施阻止該
關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時，基金
托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。對于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，基金托管人事
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
前無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行事后結(jié)算，基金托管人不承擔(dān)由此造成的
損失，并向中國證監(jiān)會報告。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與
銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符
合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手
名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手
名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事
前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。基金管理人可以每半年對銀行間
債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對
手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況
需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理
由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交
易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由
此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確
定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失
先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成
交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約
定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托
管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人投資
流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投
資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動性風(fēng)
險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P(guān)制度、
流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（1）本基金投資的受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)
行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押
券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登
記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交
易的證券。
本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工
作的落實和協(xié)調(diào)，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限
證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因
受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。
本基金投資受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處置預(yù)案并經(jīng)其董事
會批準(zhǔn)。風(fēng)險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限
制失調(diào)、基金流動性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置。
基金管理人應(yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股
票相關(guān)流動性風(fēng)險處置預(yù)案。
基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險采取積
極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動性問題。如因基金巨額贖
回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供
足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對本基金因投資受限證券導(dǎo)致的
流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損
失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的
損失。
（3）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個工作日向基
金托管人提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準(zhǔn)確、完
整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括
但不限于：
①中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
②非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
③非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。
④基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
（4）基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)
會指定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總
成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進(jìn)行及
時調(diào)整，基金管理人應(yīng)在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進(jìn)行以下事項監(jiān)督：
①本基金投資受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
②在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案的建立與
完善情況。
③有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
④信息披露情況。
（6）相關(guān)法律法規(guī)對基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
7、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律
法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基
金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；?
管理人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出
回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在
規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)
查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)
糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
8、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管
協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律
法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基
金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
9、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此
造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理
由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨
礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人
應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括基金托
管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計
算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息
披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金
法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限
期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，
說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極
配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托
管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，
拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)
行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
國證監(jiān)會。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整
與獨(dú)立。
（5）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基
金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
（6）對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人
應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理
人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗資
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立
的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)
將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間
內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告。出
具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理退款等事宜。
3、基金銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管
和使用。
（2）基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（3）基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（4）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶
辦理基金資產(chǎn)的支付。
4、基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為
基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得
使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的
管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級
法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?、交收價
差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（5）若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管
人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
5、債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶，并代表基
金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖y
行間債券市場債券回購主協(xié)議。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
6、其他賬戶的開立和管理
（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
7、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保
管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。
實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜?
管人對由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基
金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括
但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，
基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾?
人應(yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個
工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計算，精
確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，
按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托
管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計
問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金
管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（六）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；?
金份額持有人名冊由基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥
善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基
金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。基金
托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并
應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（七）爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁
地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
（八）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備
案后生效。
2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
二十四、對基金份額持有人的服務(wù)
公司承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。根據(jù)基金份額持有人的需要和
市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送服務(wù)
1、賬戶確認(rèn)書
根據(jù)客戶的需要，為客戶寄送開放式基金賬戶確認(rèn)書。
2、對賬單
基金份額持有人對賬單指季度對賬單。
公司將在每季度對本季度有交易（申購、贖回、拆分、分紅方式更改和分紅）
的投資者寄送交易對賬單。
對賬單的寄送方式分為郵寄和電子郵件兩種方式。如投資人需要重置寄送方式
或寄送頻率，請致電本公司客服中心或登陸公司網(wǎng)站。
3、其他相關(guān)的信息資料
介紹公司最新動態(tài)、投資運(yùn)作、新產(chǎn)品、國內(nèi)外金融市場動態(tài)和投資機(jī)會等。
（二）網(wǎng)站服務(wù)與網(wǎng)上交易服務(wù)
通過公司網(wǎng)站的留言板和客戶服務(wù)信箱，投資者可以實現(xiàn)在線咨詢、投訴、建
議和尋求各種幫助。
公司網(wǎng)站為投資者提供基金賬戶開戶、網(wǎng)上交易、帳戶查詢、電子對帳單申請、
對賬單寄送方式或頻率設(shè)置、修改密碼等多種服務(wù)。
公司網(wǎng)址：www.ncfund.com.cn
電子信箱：service@ncfund.com.cn
（三）信息定制服務(wù)
在技術(shù)條件成熟時，公司還可為基金投資者提供通過公司網(wǎng)站、客戶服務(wù)中心
提交信息定制申請，公司通過手機(jī)短訊、彩信及電子郵件信箱定期為客戶發(fā)送所定
制的信息，內(nèi)容包括：每筆交易確認(rèn)查詢、每月賬戶余額與損益查詢、最近季度的
基金投資組合、分紅提示、公司最新公告、新產(chǎn)品信息披露、基金凈值查詢等。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（四）投訴受理
投資者或者基金份額持有人可以撥打公司客戶服務(wù)中心電話或以書信、電子郵
件等方式，對基金管理人和銷售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。
對于工作日期間受理的投訴，以“及時回復(fù)”為處理原則，對于不能及時回復(fù)的
投訴，公司承諾在2個工作日之內(nèi)對投資者的投訴做出回復(fù)。對于非工作日提出的
投訴，公司將在順延的工作日當(dāng)日進(jìn)行回復(fù)。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
二十五、其他應(yīng)披露事項
1、本基金管理人、托管人目前無重大訴訟事項。
2、2024年11月16日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員
變更公告
3、2024年11月16日新華基金管理股份有限公司關(guān)于旗下部分基金持有
的長期停牌股票估值方法調(diào)整的公告
4、2024年12月4日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員
變更公告
5、2024年12月12日新華基金管理股份有限公司關(guān)于公司法定代表人變
更的公告
6、2024年12月24日新華基金管理股份有限公司關(guān)于公司股權(quán)變更的公
告
7、2024年12月26日新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要（更新）
8、2024年12月26日新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
（更新）
9、2024年12月30日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員
變更公告
10、2024年12月30日新華基金管理股份有限公司關(guān)于增加注冊資本的公
告
11、2025年01月22日新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金2024年第4
季度報告
12、2025年01月25日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員
變更公告-副總經(jīng)理、董事會秘書
13、2025年01月26日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員
變更公告-總經(jīng)理
14、2025年03月31日新華基金管理股份有限公司旗下公募基金通過證券
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
公司證券交易及傭金支付情況（2024年度）
15、2025年03月31日新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金2024年年
度報告
16、2025年04月22日新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金2025年第1
季度報告
17、2025年07月21日新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金2025年第2
季度報告
18、2025年08月28日新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金2025年中
期報告
19、2025年10月28日新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金2025年第3
季度報告
20、2025年12月17日新華基金管理股份有限公司關(guān)于旗下部分公開募集
證券投資基金可投資北交所上市股票及相關(guān)風(fēng)險提示的公告
21、2025年12月20日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員
變更公告
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
二十六、招募說明書的存放及查閱方式
基金招募說明書存放在基金管理人的辦公場所和營業(yè)場所，在辦公時間內(nèi)可供
免費(fèi)查閱。投資人也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站進(jìn)行查閱。投資人在支付工本
費(fèi)后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件，但應(yīng)以本基金招募說明書的正本為準(zhǔn)。
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
二十七、備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)
場所，在辦公時間內(nèi)可供免費(fèi)查閱。
（一）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金募集的文件；
（二）《新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金基金合同》；
（三）《新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
（四）新華基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則；
（五）法律意見書；
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
新華基金管理股份有限公司
2025年12月25日
新華鉆石品質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）.pdf