景順長城中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
景順長城中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：景順長城基金管理有限公司
基金托管人：國投證券股份有限公司
注冊登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
上市時間：2026年1月27日
公告日期：2026年1月22日
1
目錄
一、重要聲明與提示.............................................................2
二、基金概覽...................................................................2
三、基金的募集與上市交易.......................................................3
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人.......................................6
五、基金主要當(dāng)事人簡介.........................................................7
六、基金合同摘要..............................................................12
七、基金財務(wù)狀況..............................................................12
八、基金投資組合..............................................................13
九、重大事件揭示..............................................................17
十、基金管理人承諾............................................................17
十一、基金托管人承諾..........................................................17
十二、備查文件目錄............................................................19
附件：基金合同摘要............................................................20
一、重要聲明與提示
《景順長城中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以
下簡稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1 號〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》和《深圳
證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，景順長城中證全指電力公用事業(yè)交易型開放
式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金管理人景順長城基金管理有限公司的董事
會及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)
性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。本基金托管人國投證券股份有限公司保證本公告中
基金財務(wù)會計資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏。
中國證監(jiān)會、深圳證券交易所對本基金上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表明對本基金的
任何保證。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱2025年12月31日刊登在中國證監(jiān)會
基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及景順長城基金管理有限公司網(wǎng)站（www.igw
fmc.com）上的《景順長城中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
。
二、 基金概覽
1、基金名稱：景順長城中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、場內(nèi)簡稱：電力ETF景順
3、基金代碼：159158
4、2026年1月20日基金份額總額：1,667,035,344.00份
5、2026年1月20日基金份額凈值：1.0027元
6、本次上市交易份額：1,667,035,344.00份
7、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
8、上市交易日期：2026年1月27日
9、基金管理人：景順長城基金管理有限公司
10、基金托管人：國投證券股份有限公司
11、申購、贖回代辦券商：
序號
銷售機(jī)構(gòu)全稱
1
長城證券股份有限公司
2
3
2廣發(fā)證券股份有限公司
3中國銀河證券股份有限公司
4國泰海通證券股份有限公司
5中信建投證券股份有限公司
6申萬宏源證券有限公司
7申萬宏源西部證券有限公司
8招商證券股份有限公司
9光大證券股份有限公司
10國投證券股份有限公司
11國信證券股份有限公司
12方正證券股份有限公司
13華寶證券股份有限公司
14華泰證券股份有限公司
15國金證券股份有限公司
16浙商證券股份有限公司
17中信證券股份有限公司
18中國中金財富證券有限公司
19東莞證券股份有限公司
20中泰證券股份有限公司
21國盛證券股份有限公司
22中信證券（山東）有限責(zé)任公司
23西南證券股份有限公司
24東海證券股份有限公司
25中信證券華南股份有限公司
26山西證券股份有限公司
27東方財富證券股份有限公司
28萬聯(lián)證券股份有限公司
29東興證券股份有限公司
30國聯(lián)民生證券股份有限公司
31東吳證券股份有限公司
32江海證券有限公司
33渤海證券股份有限公司
34民生證券股份有限公司
35湘財證券股份有限公司
36甬興證券有限公司
37華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
38興業(yè)證券股份有限公司
本公司可適時增加或調(diào)整申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金募集情況
1、基金募集申請的注冊機(jī)構(gòu)和準(zhǔn)予注冊文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可
[2025] 2711號。
2、基金運(yùn)作方式：交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售方式：投資者可選擇網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)上現(xiàn)金2種方式。
5、發(fā)售日期：自2026年1月7日至2026年1月13日進(jìn)行發(fā)售。
6、發(fā)售價格：人民幣1.00元。
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
景順長城基金管理有限公司
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整或增加網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，具體以相關(guān)公告為準(zhǔn)。
（3）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位辦理，具體名單如
下：
愛建證券、渤海證券、財達(dá)證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、大同證
券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證
券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證
券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證
券、國信證券、國元證券、金融街證券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)
證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源
證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀
證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證
券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財證
券、誠通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證
券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公
司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中
銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）。
如會員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
8、驗資機(jī)構(gòu)名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
4
9、募集資金總額及入賬情況
本基金于2026年1月7日起公開募集，基金募集工作已于2026年1月13日順利結(jié)束。經(jīng)安
永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗資， 本基金本次發(fā)行凈認(rèn)購額為1,666,954,000.00
元人民幣，其中以現(xiàn)金方式認(rèn)購的1,666,954,000.00份基金份額所對應(yīng)的募集資本人民幣
1,666,954,000.00元，該資金已于2026年1月16日匯入開立于中國建設(shè)銀行股份有限公司的景
順長城中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管專戶。通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托
管專戶前產(chǎn)生的利息為96,702.20元，折算為基金份額81,344.00份計入各基金份額持有人基
金賬戶，尾差計入基金資產(chǎn)。
募集資金總額及入賬情況的其他詳細(xì)內(nèi)容，請見本基金的合同生效公告。
10、募集備案情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《
景順長城中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《景順長城中證全
指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條
件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并于2026年1月16日獲書面確認(rèn)，基金合
同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
11、基金合同生效日：2026年1月16日
12、基金合同生效日的基金份額總額：按照每份基金份額面值1.00元人民幣計算，本次募
集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計1,667,035,344.00份。
（二）基金上市交易
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：深圳證券交易所深證上[2026]66號。
2、上市交易日期：2026年1月27日。
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。
4、基金場內(nèi)簡稱：電力ETF景順。
5、基金代碼：159158。
投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與本基金的二級市場交易。
6、本次上市交易份額：1,667,035,344.00份。
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：
本基金上市交易后，所有的基金份額均可進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
8、基金凈值的披露：在基金份額上市交易后或開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管
5
理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個交易日/開放日的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)披露交易日/開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一） 持有人戶數(shù)
截至2026年1月20日，本基金份額持有人戶數(shù)為25,277戶，平均每戶持有的基金份額
65,950.68份。
（二） 持有人結(jié)構(gòu)
截至 2026年1月20日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
個人投資者持有的基金份額為1,636,110,903.00份，占基金總份額的98.14%；
機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額為30,924,441.00份，占基金總份額的1.86%。
截至2026年1月20日，本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量為0份,占該只基金總份額
的比例為0%。
本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有本基金份額總量的數(shù)量為0.00。
本基金的基金經(jīng)理持有本基金份額總量的數(shù)量為0.00。
（三）截至 2026年1月20日，前十名基金份額持有人情況
序號 持有人名稱（全稱）
持有基金份額
占場內(nèi)基金總
份額的比例
1
湛湧
10,000,291.00
0.60%
2
上海君智企業(yè)管理有限公司
6,000,116.00
0.36%
3
馬廷欣
5,000,378.00
0.30%
4
鄭志東
5,000,194.00
0.30%
5
樓建緯
4,000,169.00
0.24%
6
董悅涵
4,000,077.00
0.24%
7
羅燕華
3,500,272.00
0.21%
8
戴清明
3,445,267.00
0.21%
9
肖曉蘭
3,000,233.00
0.18%
10
徐棟煒
3,000,204.00
0.18%
6
五、 基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、名稱：景順長城基金管理有限公司
2、法定代表人：葉才
3、總經(jīng)理：康樂
4、注冊資本：1.3億元人民幣
5、注冊地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場第一座21層
6、設(shè)立批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2003】76號
7、工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號：統(tǒng)一社會信用代碼
91440300717869125N號
8、經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：長城證券股份有限公司，持有股份49%；景順資產(chǎn)管理有限公
司，持有股份49%；開灤(集團(tuán))有限責(zé)任公司，持有股份1%；大連實(shí)德集團(tuán)有限公
司，持有股份1%。
10、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：
本基金管理人景順長城基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字
［2003］76號文批準(zhǔn)設(shè)立的證券投資基金管理公司，由長城證券股份有限公司、
景順資產(chǎn)管理有限公司、開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、大連實(shí)德集團(tuán)有限公司共
同發(fā)起設(shè)立，并于2003年6月9日獲得開業(yè)批文，注冊資本1.3億元人民幣，目前，
各家出資比例分別為49%、49%、1%、1%。
公司設(shè)立了兩個專門機(jī)構(gòu)：風(fēng)險管理委員會和投資決策委員會。風(fēng)險管理委
員會負(fù)責(zé)公司整體運(yùn)營風(fēng)險的控制。投資決策委員會負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財產(chǎn)的運(yùn)作、
確定基本的投資策略和投資組合的原則。
公司設(shè)置如下部門：股票投資部、固定收益部、混合資產(chǎn)投資部、國際投資
部、量化及指數(shù)投資部、ETF與創(chuàng)新投資部、養(yǎng)老及資產(chǎn)配置部、專戶投資部、研
究部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部、零售業(yè)務(wù)部、券商業(yè)務(wù)部、互聯(lián)網(wǎng)金融部、
市場服務(wù)部、產(chǎn)品開發(fā)部、交易管理部、基金事務(wù)部、信息技術(shù)部、總經(jīng)理辦公
室、風(fēng)險管理部、人力資源部、財務(wù)行政部、法律監(jiān)察稽核部。各部門的職責(zé)如
下：
7
（1）股票投資部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則進(jìn)行股票選擇和
組合的投資管理。
（2）固定收益部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則進(jìn)行固定收益類
標(biāo)的選擇和組合的投資管理，并完成固定收益的研究。
（3）混合資產(chǎn)投資部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則進(jìn)行多資產(chǎn)
類別的產(chǎn)品投資組合管理，并完成多資產(chǎn)類別的相關(guān)標(biāo)的的研究。
（4）國際投資部：主要負(fù)責(zé)與QDII、QFII等國際業(yè)務(wù)相關(guān)的投資管理。
（5）量化及指數(shù)投資部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則，以嚴(yán)謹(jǐn)
的量化投資流程為依托，進(jìn)行各類主動量化、指數(shù)增強(qiáng)及Smart Beta產(chǎn)品的投資
管理，并完成相關(guān)研究。
（6）ETF與創(chuàng)新投資部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則，以嚴(yán)謹(jǐn)
的投資流程為依托，進(jìn)行各類資產(chǎn)類別的ETF及ETF聯(lián)接、指數(shù)型、Smart Beta及
其他指數(shù)化創(chuàng)新型產(chǎn)品的投資管理和研究業(yè)務(wù)，并參與指數(shù)類業(yè)務(wù)相關(guān)的各類創(chuàng)
新實(shí)踐。
（7）養(yǎng)老及資產(chǎn)配置部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則進(jìn)行FOF
基金、養(yǎng)老目標(biāo)基金、資產(chǎn)配置及基金投顧業(yè)務(wù)的投資研究管理。
（8）專戶投資部：負(fù)責(zé)完成一對一、一對多等特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資
管理。
（9）研究部：負(fù)責(zé)對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)公司及市場的研究。
（10）機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)開發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶，并負(fù)責(zé)公司基金產(chǎn)品在機(jī)構(gòu)
客戶中的銷售。
（11）養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)申請養(yǎng)老金業(yè)務(wù)資格，養(yǎng)老金客戶拓展及銷售，
及其它養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的服務(wù)及管理工作。
（12）零售業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品在各銀行渠道的銷售。下設(shè)總部業(yè)務(wù)部及
七個區(qū)域營銷中心，總部業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)銀行總行的開發(fā)及關(guān)系維護(hù)；七個區(qū)域營銷
中心，分別為華北營銷中心、華中營銷中心、華東營銷中心、上海營銷中心、華
南營銷中心、深圳營銷中心及西部營銷中心，負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品在所負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)銀行
分行和支行等渠道的銷售。
（13）券商業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品在各券商等渠道的銷售，包括券商總部的
開發(fā)及關(guān)系維護(hù)、券商營業(yè)部的產(chǎn)品銷售等。
8
（14）互聯(lián)網(wǎng)金融部：負(fù)責(zé)開發(fā)、維護(hù)及運(yùn)營互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的渠道及平
臺，以及互聯(lián)網(wǎng)金融渠道及平臺的基金銷售工作。
（15）市場服務(wù)部：負(fù)責(zé)公司市場營銷策略和計劃的制定及推廣、媒體關(guān)系
維護(hù)、公司品牌策略制定和推廣及客戶服務(wù)管理等工作。
（16）產(chǎn)品開發(fā)部：負(fù)責(zé)公募及專戶基金產(chǎn)品及其他投資產(chǎn)品的設(shè)計、開
發(fā)、報批等工作。
（17）基金事務(wù)部：負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品的注冊登記、清算和估值核算等工作。
（18）信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)根據(jù)信息技術(shù)治理委員會制定的信息技術(shù)規(guī)劃，開
展計算機(jī)設(shè)備維護(hù)、系統(tǒng)開發(fā)、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行、信息安全保證及運(yùn)維管理等工作。
（19）交易管理部：負(fù)責(zé)完成投資部下達(dá)的交易指令，并進(jìn)行事前的風(fēng)險控
制。
（20）總經(jīng)理辦公室：主要受總經(jīng)理委托，協(xié)調(diào)各部門的工作，負(fù)責(zé)公司日
常經(jīng)營性管理、辦公秩序監(jiān)督及項目跟進(jìn)，并協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行公司整體戰(zhàn)略的研
究制定、實(shí)施與執(zhí)行等。
（21）風(fēng)險管理部：負(fù)責(zé)基金業(yè)績評價及分析、風(fēng)險的評估、控制及管理。
（22）人力資源部：負(fù)責(zé)公司各項人力資源管理工作，包括招聘、薪資福
利、人才發(fā)展、績效管理、培訓(xùn)、員工關(guān)系、企業(yè)文化、從業(yè)資格管理、高管及
基金經(jīng)理資格管理等。
（23）財務(wù)行政部：負(fù)責(zé)公司財務(wù)管理及日常行政事務(wù)管理。
（24）法律監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)對公司管理和基金運(yùn)作合規(guī)性進(jìn)行全方位的監(jiān)
察稽核，并向公司管理層和監(jiān)管機(jī)關(guān)提供獨(dú)立、客觀、公正的法律監(jiān)察稽核報
告。
公司已經(jīng)建立了健全的內(nèi)部風(fēng)險控制制度、內(nèi)部稽核制度、財務(wù)管理制度、
人事管理制度、信息披露制度和員工行為準(zhǔn)則等公司管理制度體系。
11、人員情況：
景順長城基金管理有限公司現(xiàn)有員工405人，其中347人具有碩士以上學(xué)歷（截
至2025年12月）。
12、信息披露負(fù)責(zé)人：楊皞陽
電話：0755－82370388
13、基金管理業(yè)務(wù)情況簡介：
9
截至2025年9月30日，景順長城基金管理有限公司旗下共管理211只開放式基金
和多只特定客戶資產(chǎn)管理計劃，產(chǎn)品類型較為完備且涵蓋高中低各類風(fēng)險等級。
截至2025年9月30日，景順長城基金管理有限公司旗下管理的公募基金資產(chǎn)規(guī)模為
7653億元。
14、本基金基金經(jīng)理
龔麗麗女士，理學(xué)碩士。曾任華泰柏瑞基金管理有限公司指數(shù)投資部研究
員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理，申萬菱信基金管理有限公司指數(shù)投資部負(fù)責(zé)人、
基金經(jīng)理。2022年3月加入本公司，擔(dān)任ETF與創(chuàng)新投資部副總經(jīng)理，自2023年11
月起擔(dān)任ETF與創(chuàng)新投資部基金經(jīng)理，現(xiàn)任ETF與創(chuàng)新投資部副總經(jīng)理、基金經(jīng)
理，兼任投資經(jīng)理。具有14年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。
（二）基金托管人
1、基本情況
名稱：國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路119號安信金融大廈15層
法定代表人：王蘇望
成立時間：2006年8月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：100億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2018]1549號
聯(lián)系人：鄭晗
電話：0755- 81682147
2、主要管理人員情況
（1）趙敏
現(xiàn)任國投證券公司副總經(jīng)理，分管財富與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)委員會。曾先后擔(dān)任中天
銀會計師事務(wù)所注冊會計師、中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局主任科員、中國證監(jiān)會深圳
專員辦副處長，安信證券股份有限公司合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理、職工監(jiān)事、風(fēng)險管理
部總經(jīng)理，安信乾宏投資有限公司董事，國投證券國際金融控股有限公司董事，
國投證券股份有限公司首席風(fēng)險官、合規(guī)總監(jiān)兼合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理。
（2）彭澎
10
現(xiàn)任國投證券資產(chǎn)托管部行政負(fù)責(zé)人。曾先后擔(dān)任南方證券有限公司營業(yè)部
電腦部主管，天源證券經(jīng)紀(jì)有限公司信息部職員，安信證券股份有限公司營運(yùn)中
心交易系統(tǒng)運(yùn)行崗、營運(yùn)中心交易運(yùn)行組負(fù)責(zé)人、營運(yùn)中心營運(yùn)業(yè)務(wù)管理崗、營
運(yùn)中心管理B角。
（3）賀蘭
現(xiàn)任國投證券資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理。曾先后擔(dān)任德勤華永會計師事務(wù)所（特
殊普通合伙）審計員，招商證券股份有限公司托管部估值核算崗、托管部資金結(jié)
算崗，安信證券股份有限公司資產(chǎn)托管部合規(guī)專員、資產(chǎn)托管部托管運(yùn)營組負(fù)責(zé)
人。
3、發(fā)展概況及財務(wù)狀況
國投證券股份有限公司（原名“安信證券股份有限公司”）成立于2006年8
月，并先后于2006年9月、12月以市場化方式收購了原廣東證券、中國科技證券和
中關(guān)村證券的證券類資產(chǎn)。目前，公司注冊資本為100億元，股東為國家開發(fā)投資
集團(tuán)有限公司旗下的國投資本股份有限公司和上海毅勝投資有限公司。公司于
2023年12月8日完成公司名稱的工商變更登記，并取得深圳市市場監(jiān)督管理局換發(fā)
的《營業(yè)執(zhí)照》，公司名稱由“安信證券股份有限公司”變更為“國投證券股份
有限公司”。
國投證券總部設(shè)于深圳，在全國設(shè)立了50家分公司、擁有200多家證券營業(yè)
部，全資控股國投證券國際金融控股有限公司、國投期貨有限公司、國投國證私
募股權(quán)基金管理有限公司、國投證券投資有限公司、國投證券資產(chǎn)管理有限公
司、國證商業(yè)服務(wù)（深圳）有限公司，參股安信基金管理有限責(zé)任公司等，公司
作為全牌照業(yè)務(wù)綜合券商，多項業(yè)務(wù)排名進(jìn)入全國前列，行業(yè)地位不斷提升。
2009年至2018年，公司在證券行業(yè)分類評級中連續(xù)獲A類A級以上評級，其中2011
年至2013年達(dá)到行業(yè)獲評評級最高的A類AA級。2020年、2021年、2023年、2024
年，公司再次獲得行業(yè)最高的A類AA級評級。截至2025年6月30日，公司總資產(chǎn)
2,428.24億元、凈資產(chǎn)489.92億元。
（三）驗資機(jī)構(gòu)
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
11
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
經(jīng)辦注冊會計師：吳翠蓉、黃擁璇
六、 基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件。
七、 基金財務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會計師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不
從基金資產(chǎn)中支付。各基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)基金招募說明書設(shè)定的費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)
。
（二）基金上市前重要財務(wù)事項
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財務(wù)事項發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
截至公告日前兩個工作日即 2026年1月20日，本基金的資產(chǎn)負(fù)債表（未經(jīng)審計）
如下：
金額單位：人民幣元
資產(chǎn)
本報告期末
2026年1月20日
資產(chǎn)：
貨幣資金
1,165,876,092.26
結(jié)算備付金
存出保證金
交易性金融資產(chǎn)
505,749,146.66
其中：股票投資
505,749,146.66
債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
衍生金融資產(chǎn)
買入返售金融資產(chǎn)
應(yīng)收清算款
12
13
應(yīng)收股利
應(yīng)收申購款
其他資產(chǎn)96,702.20
資產(chǎn)總計1,671,721,941.12
負(fù)債和凈資產(chǎn)本報告期末
2026年1月20日
負(fù)債：
短期借款
交易性金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
賣出回購金融資產(chǎn)款
應(yīng)付清算款
應(yīng)付贖回款
應(yīng)付管理人報酬91,350.60
應(yīng)付托管費(fèi)18,270.12
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)
應(yīng)交稅費(fèi)
應(yīng)付利潤
其他負(fù)債4,285.75
負(fù)債合計113,906.47
凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金1,667,035,344.00
其他綜合收益
未分配利潤4,572,690.65
凈資產(chǎn)合計1,671,608,034.65
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計1,671,721,941.12
注：1、截至2026年1月20日，基金份額凈值1.0027元，基金份額總額
1,667,035,344.00份。
2、本報告期自2026年1月16日起至2026年1月20日止。本基金合同于2026年1月
16日生效，截至本報告期末本基金合同生效未滿半年。
八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比
例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至公告前兩個工作日即2026年1月20日（本基金的基金合同自2026年1月16日
起生效，本報告期自2026年1月16日起至2026年1月20日止），本基金的投資組合如
下：
（一）基金資產(chǎn)組合情況
14
金額單位：人民幣元
序號項目金額占基金總資產(chǎn)
的比例(%)
1權(quán)益投資505,749,146.66 30.25
其中：股票505,749,146.66 30.25
2固定收益投資--
其中：債券--
資產(chǎn)支持證券--
3金融衍生品投資--
4買入返售金融資產(chǎn)--
其中：買斷式回購的買入返售
金融資產(chǎn)--
5銀行存款和結(jié)算備付金合計1,165,876,092.26 69.74
6其他各項資產(chǎn)96,702.20 0.01
7合計1,671,721,941.12 100
（二）按行業(yè)分類的股票投資組合
1、按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
1.1報告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
金額單位：人民幣元
代碼行業(yè)類別公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例
(%)
A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)--
B采礦業(yè)--
C制造業(yè)4,846,446.00 0.29%
D電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)
和供應(yīng)業(yè)497,886,220.66 29.78%
E建筑業(yè)--
F批發(fā)和零售業(yè)--
G交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)--
H住宿和餐飲業(yè)--
I信息傳輸、軟件和信息技術(shù)
服務(wù)業(yè)--
J金融業(yè)--
K房地產(chǎn)業(yè)--
L租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)--
M科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)--
N水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理
業(yè)3,016,480.00 0.18%
O居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)
業(yè)--
P教育--
Q衛(wèi)生和社會工作--
R
S
文化、體育和娛樂業(yè)
綜合
合計--
505,749,146.66
1.2報告期末積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報告期末未持有積極投資的股票。
2、按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
無。--
30.26%
（三）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
1.報告期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細(xì)
序號
股票代碼
股票名稱
數(shù)量（股）
公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈
值比例（%）
1
600900
長江電力 1,766,000 47,470,080.00
2.84%
2
601985
中國核電 4,631,000 41,771,620.00
2.50%
3
600905
三峽能源 8,045,800 33,631,444.00
2.01%
4
600795
國電電力 5,019,700 24,998,106.00
1.50%
5
600157
永泰能源 12,280,900 20,386,294.00
1.22%
6
600021
上海電力 793,900 18,799,552.00
1.12%
7
600011
華能國際 2,476,200 18,670,548.00
1.12%
8
600886
國投電力 1,351,602 18,260,143.02
1.09%
9
003816
中國廣核 4,428,156 17,446,934.64
1.04%
10
600674
川投能源 1,097,500 15,782,050.00
0.94%
2.報告期末積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資
明細(xì)
本基金本報告期末未持有積極投資的股票。
（四）按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券投資。
（五）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有債券投資。
（六）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
15
（八）本基金投資的股票期權(quán)交易情況說明
1、本基金本報告期末未持有股票期權(quán)。
2、本基金本報告期內(nèi)未進(jìn)行股票期權(quán)交易。
（九）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
（十）本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、本基金本報告期末未持有股指期貨。
2、本基金本報告期內(nèi)未進(jìn)行股指期貨交易。
（十一）本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本基金本報告期末未持有國債期貨。
2、本基金本報告期內(nèi)未進(jìn)行國債期貨交易。
（十二）投資組合報告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在
報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本報告期內(nèi)未出現(xiàn)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查或者
在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情況。
2、報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3、其他各項資產(chǎn)構(gòu)成
金額單位：人民幣元
序號
名稱
金額
1
2
3
4
存出保證金
應(yīng)收證券清算款
應(yīng)收股利
5
6
應(yīng)收利息
應(yīng)收申購款----
其他應(yīng)收款
96,702.20
7
8
待攤費(fèi)用
其他--
9
合計
96,702.20
16
4、持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、前十名股票中存在流通受限情況的說明
5.1報告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限的情況。
5.2報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有積極投資的股票。
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
無。
九、 重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期間未發(fā)生對基金份額持有人有較大影
響的重大事件。
十、 基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠實(shí)信
用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露所
有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的
監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
十一、 基金托管人承諾
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
17
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定和約定，設(shè)
立專門的基金托管部，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員負(fù)責(zé)基
金財產(chǎn)托管事宜。
（二）根據(jù)《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定和約定，對基金
的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理費(fèi)的計提
和支付、基金托管費(fèi)的計提和支付等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法
規(guī)、基金合同的規(guī)定，將及時通知基金管理人限期糾正，并在限期內(nèi)隨時對通知事
項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報告中國證監(jiān)會。
18
十二、備查文件目錄
以下備查文件存放于基金管理人和基金托管人的辦公場所，投資者可在辦公
時間免費(fèi)查閱。
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予景順長城中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資
基金募集的文件
（二）《景順長城中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
》
（三）《景順長城中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明
書》
（四）《景順長城中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
》
（五）法律意見書
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低
并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明
書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識基金產(chǎn)品的
風(fēng)險收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)
險承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金
產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資
決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
景順長城基金管理有限公司
二○二六年一月二十二日
19
附件：基金合同摘要
（基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)）
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并
管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資和參與
轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
20
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)，并與選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，就證券經(jīng)紀(jì)
機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的異常交易監(jiān)控等職責(zé)進(jìn)行約定；
（16）在符合有關(guān)法律法規(guī)、基金合同、相關(guān)證券交易所及登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)則的規(guī)定的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、收益分配等業(yè)
務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管
費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購價格、申購對價、贖回對價的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；計算并公告基金凈值信息，確定基金份額
申購、贖回對價，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
21
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保
密，不向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?、?br/>律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付投資人申購或贖回之基
金份額的投資人應(yīng)收對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資人能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?br/>他法律行為；
22
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集的認(rèn)購款項、股票連同認(rèn)購款項
的銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確
?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基
金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
23
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司
法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的
情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額
申購、贖回對價的現(xiàn)金部分；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對價的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
24
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接
受，基金投資人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和
《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作
為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
25
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項和認(rèn)購股票、應(yīng)付申購對價和贖回對價及《基金合
同》規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
（一）基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法
授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一
基金份額擁有平等的投票權(quán)。若將來法律法規(guī)對基金份額持有人大會另有規(guī)定
的，以屆時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本基金的運(yùn)
作需要，基金份額持有人大會可以增設(shè)日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)作應(yīng)當(dāng)根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行。
（二）若以本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接
基金的相關(guān)性，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基
金份額直接出席或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。在
計算參會份額和計票時，聯(lián)接基金持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決
票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額
的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，
計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額
持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定
基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的
基金份額持有人大會并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基
26
金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份
額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額
持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召
開或召集本基金份額持有人大會。
（三）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，法律
法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會；
（12）終止基金上市，但被深圳證券交易所決定終止上市的除外；
（13）對《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無
實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?br/>（2）調(diào)整基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、相關(guān)證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生
27
變動以及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）基金管理人、證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申
購、贖回、交易、收益分配、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（7）履行相關(guān)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他
情形。
（四）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金
管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)
當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召
開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收
到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人
代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)
召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有
人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收
到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人
代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)
召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基
金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計代表基
28
金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中
國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益
登記日。
（五）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中
說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決
意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到
指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書
面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金管
理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的
計票效力。
（六）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)關(guān)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有
29
人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會
同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個
月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的
基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金
在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形
式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊
開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之
30
一以上（含三分之一）基金份額的基金份額持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人
代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以
采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式進(jìn)行
表決，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊開會的程序進(jìn)行，且除書面授權(quán)外，基金份
額持有人之間的授權(quán)亦可根據(jù)召集人在大會通知中規(guī)定的方式，通過電話、網(wǎng)絡(luò)
等方式進(jìn)行。
（七）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（九）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
31
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)
監(jiān)督下形成決議。
（八）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別
決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有
規(guī)定或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，表
面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的
視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審
議、逐項表決。
（九）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人
應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份
額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份
32
額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人
或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣
布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；?br/>金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場
公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br/>表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（十）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備
案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通
訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證
機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（十一）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致
33
并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人
大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行
收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收
益分配；
2、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
3、在基金收益評價日，基金管理人對基金凈值增長率和標(biāo)的指數(shù)同期增長率
進(jìn)行計算?；鹗找嬖u價日核定的基金份額凈值增長率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長率
時，基金管理人可以進(jìn)行收益分配；
4、在符合基金分紅條件下，基金管理人可以安排收益分配。評估時間、分配
時間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況
確定并按照有關(guān)規(guī)定公告；
5、基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益
分配后基金份額凈值有可能低于面值；
6、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，無需召開基金份
額持有人大會。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核?；鹗找娣?br/>配方案確定后，由基金管理人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公
告。
（四）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承
34
擔(dān)。
四、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；
4、基金上市費(fèi)及年費(fèi)、注冊登記費(fèi)用、IOPV計算與發(fā)布費(fèi)用、收益分配中發(fā)
生的費(fèi)用；
5、基金份額持有人大會費(fèi)用；
6、基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
7、因基金的證券、期貨等交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用；
8、基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
9、證券、期貨賬戶開戶費(fèi)用和賬戶維護(hù)費(fèi)；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方
法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，基金管理人與基金
托管人核對后，由基金托管人于次月前5個工作日內(nèi)按照與基金管理人協(xié)商一致的
方式從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付
日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算方
法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
35
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，基金管理人與基金
托管人核對后，由基金托管人于次月前5個工作日內(nèi)按照與基金管理人協(xié)商一致的
方式從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第3－10項費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支
付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)，本基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項
目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金資產(chǎn)的投資范圍和投資限制
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，以期獲得與標(biāo)的指
數(shù)收益相似的回報。
（二）投資范圍
本基金投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證，下
同），此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含
主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票及存托憑證）、衍生工
具（股指期貨、股票期權(quán)等）、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、地
方政府債、公開發(fā)行的次級債、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純
36
債部分、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債
券、政府支持債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定
期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)交易。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整
投資范圍。
基金的投資組合比例為：基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不
低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80％，因法律法規(guī)的規(guī)定而
受限制的情形除外。本基金參與金融衍生品交易的，每個交易日日終，在扣除金
融衍生品合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的
現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、 存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
1、股票投資策略
本基金以中證全指電力公用事業(yè)指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，采用完全復(fù)制法，即以完
全按照標(biāo)的指數(shù)成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合為原則，進(jìn)行被動式
指數(shù)化投資。股票在投資組合中的權(quán)重原則上根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變
動而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。在因特殊情況（包括但不限于成份股停牌、流動性不足、法
律法規(guī)限制、其它合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約
等）導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的股票時，本基金可以根據(jù)市場情況，結(jié)合經(jīng)驗判
斷，綜合考慮相關(guān)性、估值、流動性等因素挑選標(biāo)的指數(shù)中其他成份股或備選成
份股進(jìn)行替代或者采用其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以期在規(guī)定的
風(fēng)險承受限度之內(nèi)，盡量縮小跟蹤誤差。本基金力爭使日均跟蹤偏離度的絕對值
不超過0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%。
本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)
編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原
則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整，但并不保證能因此避免該
37
成份證券對本基金基金財產(chǎn)的影響。
2、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇
流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨，降低股票倉位
調(diào)整的頻率、交易成本和帶來的跟蹤誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
3、股票期權(quán)投資策略
本基金投資股票期權(quán)將按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的，結(jié)合
投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要求，確定參與
股票期權(quán)交易的投資時機(jī)和投資比例?；鹜顿Y股票期權(quán)符合基金合同約定的比
例限制（如股票倉位、個股占比等）、投資目標(biāo)和風(fēng)險收益特征。若相關(guān)法律法
規(guī)發(fā)生變化時，基金管理人股票期權(quán)投資管理從其最新規(guī)定，以符合上述法律法
規(guī)和監(jiān)管要求的變化。
4、存托憑證投資策略
本基金的存托憑證投資將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和上述股票投資策略，基于
對基礎(chǔ)證券投資價值的深入研究判斷，通過定性和定量分析相結(jié)合的方式，篩選
具有比較優(yōu)勢的存托憑證作為投資標(biāo)的，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離
度和跟蹤誤差的最小化。
5、債券投資策略
出于對流動性、跟蹤誤差、有效利用基金資產(chǎn)的考量，本基金適時對債券進(jìn)
行投資。通過研究國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣和財政政策、市場結(jié)構(gòu)變化、資金流動
情況，采取自上而下的策略判斷未來利率變化和收益率曲線變動的趨勢及幅度，
確定組合久期。進(jìn)而根據(jù)各類資產(chǎn)的預(yù)期收益率，確定債券資產(chǎn)配置。
6、可轉(zhuǎn)換債券投資策略和可交換債券投資策略
A)相對價值分析：基金管理人根據(jù)定期公布的宏觀和金融數(shù)據(jù)以及對宏觀經(jīng)
濟(jì)、股市政策、市場趨勢的綜合分析，判斷下一階段的市場走勢，分析可轉(zhuǎn)換債
券和可交換債券的股性和債性的相對價值。通過對可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的轉(zhuǎn)
股溢價率和Delta系數(shù)的度量，篩選出股性或債性較強(qiáng)的品種作為下一階段的投資
重點(diǎn)。
B)基本面研究：基金管理人依據(jù)內(nèi)、外部研究成果，運(yùn)用景順長城股票研究
數(shù)據(jù)庫（SRD）對可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券標(biāo)的公司進(jìn)行多方位、多角度的分析，
38
重點(diǎn)選擇行業(yè)景氣度較高、公司基本面素質(zhì)優(yōu)良的標(biāo)的公司。
C)估值分析：在基本面分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG等
相對估值指標(biāo)以及DCF、DDM等絕對估值方法對標(biāo)的公司的股票價值進(jìn)行評估，并
根據(jù)標(biāo)的股票的當(dāng)前價格和目標(biāo)價格，運(yùn)用期權(quán)定價模型分別計算可轉(zhuǎn)換債券和
可交換債券當(dāng)前的理論價格和未來目標(biāo)價格，進(jìn)行投資決策。
7、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
本基金在參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，在法律
法規(guī)允許的范圍和比例內(nèi)、風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與融資和轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)。
參與融資業(yè)務(wù)時，本基金將力爭利用融資的杠桿作用，降低因申購造成基金
倉位較低帶來的跟蹤誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可
根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場情況、投資
者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性等因素的基礎(chǔ)上，合理確定
出借證券的范圍、期限和比例。參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時，本基金將從基金持
有的融券標(biāo)的股票中選擇流動性好、交易活躍的股票作為轉(zhuǎn)融通出借交易對象，
力爭為本基金份額持有人增厚投資收益。
8、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行
業(yè)景氣變化等因素的研究，預(yù)測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化，并通過研究標(biāo)的證券發(fā)
行條款，預(yù)測提前償還率變化對標(biāo)的證券的久期與收益率的影響。同時，基金管
理人將密切關(guān)注流動性對標(biāo)的證券收益率的影響，綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲
線、個券選擇以及把握市場交易機(jī)會等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的情況下，結(jié)
合信用研究和流動性管理，選擇風(fēng)險調(diào)整后收益高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長
期穩(wěn)定收益。
未來，隨著投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可在不改變投資目標(biāo)的前提下，
履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說明書更新中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
39
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值
的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（4）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?br/>持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報
告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金參與股指期貨交易依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
8.1 本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
8.2 本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市
值之和不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期
日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回
購）等；
8.3 本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基
金持有的股票總市值的20%；
8.4 本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
8.5 本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
8.6本基金參與金融衍生品交易的，每個交易日日終，在扣除金融衍生品合約
需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)
40
金不包括結(jié)算備付金、 存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（9）因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期
權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證
金的現(xiàn)金等價物；未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20% 。其
中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；基金投資股票期權(quán)符合基金合同約
定的比例限制 （如股票倉位、個股占比等）、投資目標(biāo)和風(fēng)險收益特征；
（10）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下交易限制：
11.1參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借
期限在10 個交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受
限證券的范圍；
11.2參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
30%；
11.3 最近6 個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不低于2 億元；
11.4 證券出借的平均剩余期限不得超過30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)
平均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合本條規(guī)定的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。法律
法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（14）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照股票執(zhí)行，與股票合并計算；
41
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（6）、（11）、（12）、（13）項外，因證券、期貨市場波動、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金
合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（五）標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績比較基準(zhǔn)
42
本基金的標(biāo)的指數(shù)為：中證全指電力公用事業(yè)指數(shù)
業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中證全指電力公用事業(yè)指數(shù)收益率。
本基金為交易型開放式指數(shù)證券投資基金，將緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)中證全指電
力公用事業(yè)指數(shù)，努力追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，故中證全指電力公用
事業(yè)指數(shù)適合作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中
國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金
合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未
成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利
益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
若出現(xiàn)指數(shù)更名等對基金投資無實(shí)質(zhì)性影響的標(biāo)的指數(shù)變更情形，基金管理
人應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在規(guī)定媒介上公告。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金為股票型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率高于混合型基金、債券
型基金及貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，被動跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有
與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)
基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算和公告方式
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
43
款項以及其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的
余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差由基
金財產(chǎn)承擔(dān)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國
家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
（三）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在基金份額上市交易前且未開始辦理基金份額申購或
者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份
額累計凈值。
在基金份額上市交易后或開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在不晚于每個交易日/開放日的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營
業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露交易日/開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份
額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議表決通過之日起生
效，生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、基金合同存續(xù)期內(nèi)，如果連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
44
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將按照基金合同的約定進(jìn)入
清算程序并終止，無需召開基金份額持有人大會審議；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的
因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編
制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行表決，
基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成
立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督
下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指
定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)
行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
45
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
八、爭議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，基金合同各方當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解
未能解決的，提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)
行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力，除
非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》適用中華人民共和國法律（為本基金合同之目的，不包括香港
特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
46
【打印】