南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：杭州銀行股份有限公司
二零二六年四月
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人............................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則....................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查....................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查..............................................................13
五、基金財產的保管..................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行..................................................................................19
七、交易及清算交收安排..........................................................................................23
八、基金資產凈值計算和會計核算..........................................................................28
九、基金收益分配......................................................................................................35
十、基金信息披露......................................................................................................37
十一、基金費用..........................................................................................................39
十二、基金份額持有人名冊的保管..........................................................................42
十三、基金有關文件檔案的保存..............................................................................43
十四、基金管理人和基金托管人的更換..................................................................44
十五、禁止行為..........................................................................................................47
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算..................................................49
十七、違約責任..........................................................................................................51
十八、爭議解決方式..................................................................................................53
十九、托管協(xié)議的效力..............................................................................................54
二十、其他事項..........................................................................................................55
二十一、托管協(xié)議的簽訂..........................................................................................56
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
鑒于南方基金管理股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的股份有限公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，
擬募集發(fā)行南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金；
鑒于杭州銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于南方基金管理股份有限公司擬擔任南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資
基金的基金管理人，杭州銀行股份有限公司擬擔任南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證
券投資基金的基金托管人；
基金管理人承諾其知悉及遵守《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構客
戶盡職調查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構大額交易和
可疑交易報告管理辦法》、《金融機構客戶受益所有人識別管理辦法》等反洗錢
相關法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，并履行反洗錢調查等必要程序；
為明確南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人
之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金基金合同》(以下
簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相
同的含義；若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排按照基金合同的
規(guī)定執(zhí)行。
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
郵政編碼：518048
法定代表人：周易
成立時間：1998年3月6日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：證監(jiān)基字[1998]4號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣3.6172億元
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：基金募集；基金銷售；資產管理以及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)
務。
（二）基金托管人
名稱：杭州銀行股份有限公司（簡稱：杭州銀行）
住所：杭州市上城區(qū)解放東路168號
法定代表人：宋劍斌
成立日期：1996年9月25日
批準設立機關及批準設立文號：中國人民銀行銀復[1996]46號
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]337號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：伍拾玖億叁仟零貳拾萬零肆佰叁拾貳元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：許可項目：銀行業(yè)務；結匯、售匯業(yè)務；公募證券投資基金銷
售；證券投資基金托管（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經
營活動，具體經營項目以審批結果為準）
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二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據
本協(xié)議依據《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民法典》”)、《中華人
民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》
(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱
“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱
“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》
（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）等有關法律法規(guī)、《南方豐澤穩(wěn)健添利
債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）及其他有關規(guī)定制
訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義
務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持
有人合法權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對下述基金投
資范圍、投資對象進行事后監(jiān)督：
本基金將投資于以下金融工具：本基金的投資范圍包括國內依法發(fā)行上市
的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股
票（含存托憑證））、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規(guī)定范
圍內的香港聯合交易所上市的股票（簡稱“港股通股票”）、債券（包括國內依
法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期
票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府機構債券、地方政府債券、
可轉換債券、可交換債券及其他經中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產支持證券、
債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、
國債期貨、信用衍生品、貨幣市場工具、經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開
募集證券投資基金（僅包括全市場的股票型ETF及本基金管理人旗下的股票型
基金、計入權益類資產的混合型基金，不包括QDII基金、香港互認基金、基金
中基金和其他可投資公募基金的基金、貨幣市場基金、非本基金管理人管理的
基金（全市場的股票型ETF除外））以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據屆時有效的法律法規(guī)適時合理地
調整投資范圍。
2、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對下述基
金投融資比例進行事后監(jiān)督：
本基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%；本基金投資于
股票（含存托憑證）、股票型基金、混合型基金等權益類資產以及可轉換債券和
可交換債券的合計比例為基金資產的5%-20%（其中投資于境內股票資產的比
例不低于基金資產的5%、港股通股票投資比例不得超過股票資產的50%）；本
基金投資于經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金份額的比例不超過
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基金資產凈值的10%。計入上述權益類資產的混合型基金需符合下列兩個條件
之一：1）基金合同約定股票及存托憑證資產投資比例不低于基金資產60%的混
合型基金；2）根據基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票及存托
憑證資產占基金資產比例均不低于60%的混合型基金；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
保留的現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的
5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額，A
股和H股合并計算），其市值不超過基金資產凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司
發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額，A股和H股合并計算），不超過該
證券的10%，完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受
此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原
始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一
家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數的
構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不
受前述比例限制；
（10）本基金主動投資于流動性受限資產（含封閉運作基金、定期開放基
金等流通受限基金）的市值合計不得超過該基金資產凈值的15%；因證券市場
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波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
（11）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（12）若本基金參與國債期貨交易，在任何交易日日終，持有的買入國債
期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣
出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金所持有的
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價
值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；在任
何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易
日基金資產凈值的30%；
（13）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品，本基金持有的
信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應受保護債券面值的100%，本基金
不得持有合約類信用衍生品；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金
管理人應在3個月之內進行調整；
（14）本基金投資于同一信用保護賣方各類信用衍生品名義本金合計不得
超過基金資產凈值的10%；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模
變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管
理人應在3個月之內進行調整；
（15）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照內地上市交易的股票執(zhí)行；
（17）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期應當不少于1年，最
近定期報告披露的季末基金凈資產不低于1億元；
（18）除ETF聯接基金外，本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的
全部基金持有單只基金不得超過被投資基金凈資產的20%，被投資基金凈資產
規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準；因證券/期貨市場波動、基金規(guī)模變動、
本基金所投資的基金發(fā)生流動性限制、暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等
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基金管理人之外的因素致使基金投資不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理
人應當在20個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外；
（19）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括分級基金
和中國證監(jiān)會認定的其他基金份額；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（10）、（11）、（13）、（14）、（18）項另有約定外，因證券/
期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進
行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日
起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后
的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。
3、基金托管人根據法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管協(xié)議
第十五條第（九）款基金投資行為進行監(jiān)督。基金托管人通過事后監(jiān)督方式對
基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
4、基金托管人依據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關
聯交易進行事后監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過
三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事
項進行審查。
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根據法律法規(guī)有關基金從事關聯交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應
事先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公
司名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑未_保關聯交易名單的真實性、準確性、
完整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法
規(guī)禁止基金從事的關聯交易時，基金托管人應及時提醒并協(xié)助基金管理人采取
必要措施阻止該關聯交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關
聯交易發(fā)生時，基金托管人有權向中國證監(jiān)會報告。對于交易所場內已成交的
違規(guī)關聯交易，基金托管人應按相關法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進行結算，
并向中國證監(jiān)會報告。
5、如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)
定為準。
6、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進行事后監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定
各交易對手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆?
圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提
供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間
債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交
易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。如基金管理人根據
市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，應向基金
托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內與基金托管人協(xié)商
解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人
不承擔由此造成的相應法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與
基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
人有權向相關交易對手追償，基金托管人應予以必要的協(xié)助與配合。基金托管
人根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)
現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管
人應及時書面或以雙方認可的其他方式提醒基金管理人，經提醒后仍未改正時
造成基金財產損失的，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。
如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交
易對手名單及結算方式的，視為基金管理人認可全市場交易對手和全部結算方
式，由此造成的損失和責任均由基金管理人承擔。
7、基金托管人對基金投資銀行存款進行監(jiān)督
（1）基金管理人應基于審慎原則評估存款銀行信用風險并自主選擇存款銀
行，基金托管人對此不予監(jiān)督。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，
基金托管人不承擔任何責任。
（2）基金管理人應當按照有關法規(guī)規(guī)定，與存款機構簽訂相關書面協(xié)議。
基金托管人應根據有關相關法規(guī)及協(xié)議對基金銀行存款業(yè)務進行監(jiān)督與核查，
協(xié)議中必須有如下明確條款：“存單不得被質押或以任何方式被抵押，并不得用
于轉讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管賬戶（明確
戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。如存款協(xié)議中未體現前述
條款，基金托管人有權拒絕存款投資的劃款指令。
（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付
結算等的各項規(guī)定。
（4）基金投資銀行存款的，基金管理人應根據法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基
金托管人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。
如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為
基金管理人認可所有存款銀行。
（二）投資監(jiān)督范圍的調整
因法律法規(guī)、監(jiān)管要求導致本基金投資事項調整的，基金管理人應提前通
知基金托管人，并與基金托管人協(xié)商一致更新投資監(jiān)督范圍?；鸸芾砣酥獣?
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
基金托管人投資監(jiān)督職責的履行受外部數據來源或系統(tǒng)開發(fā)等因素影響，基金
管理人應為基金托管人系統(tǒng)調整預留所需的合理必要時間。
（三）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收
入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表
現數據等進行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人發(fā)現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作
違反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提
示等雙方認可的方式通知基金管理人限期糾正。
在上述規(guī)定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金
管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾正的，
基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到
書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，
就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證
在規(guī)定期限內及時改正。對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)
議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提
供相關數據資料等。
若基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即以書面或以
雙方認可的其他方式通知基金管理人，基金管理人應依法承擔相應責任。
基金托管人發(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，有權及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o
正當理由，拒絕、阻撓對方根據本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（五）當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度
保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨
詢會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
側袋機制實施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績
比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排（包括但不限于對基金贖回的
影響、信息披露、費用列支等）、投資安排、特定資產的處置變現和支付等對投
資者權益有重大影響的事項詳見基金合同和招募說明書的規(guī)定。
基金托管人依照相關法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和招募說明書的約定，
對側袋機制啟用、特定資產處置和信息披露等方面進行監(jiān)督。
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四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包
括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和投資
所需的其他賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、
根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行
分賬管理、無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投
資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書
面形式等雙方認可的方式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?
及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并
保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知
事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核
查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的準確性、
完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄?
人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
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五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金財產的債
權不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，不同基金財產的債
權債務，不得相互抵銷；基金管理人、基金托管人以其自有資產承擔法律責任，
其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。
2、基金托管人應安全保管基金財產，未經基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何財產（托管人主動扣收的匯劃費除外），非因基金財
產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的
其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a
的完整與獨立。
5、基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產，如有特殊
情況雙方可另行協(xié)商解決。基金托管人未經基金管理人的合法合規(guī)指令，不得
自行運用、處分、分配本基金的任何資產（不包含基金托管人依據中國證券登
記結算有限責任公司結算數據完成場內交易交收、基金托管賬戶開戶銀行扣收
結算費和賬戶維護費等費用）。不屬于基金托管人實際有效控制下的資產及實物
證券等在基金托管人保管期間的損失、滅失，基金托管人不承擔由此產生的任
何責任。
6、對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，基金管理人可通過托管服務平臺查詢到賬日
基金財產是否到達基金賬戶。到賬日若未到達，基金管理人應采取措施進行催
收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金財
產的損失，基金托管人應予以必要的協(xié)助與配合，但對此不承擔相應責任。
7、基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外
機構的基金財產，或證券公司負責清算交收的基金資產及其收益；由于該等機
構或該機構會員單位等本托管協(xié)議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產
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等原因給基金財產造成的損失等不承擔責任。不屬于基金托管人實際有效控制
下的實物證券的損壞、滅失，基金托管人不承擔責任。
8、除依據法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。
該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》等有關規(guī)定后，
基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，
同時在規(guī)定時間內，聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具
驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方
為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供必要的協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人應以基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行賬戶，并根據
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的一切貨幣收支活動，包括
但不限于投資、支付贖回額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金銀
行賬戶進行。
2、基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動?；疸y行賬戶不辦理通存通兌，
不得透支取現。不得開通手機銀行、電話銀行、網上銀行專業(yè)版?；疸y行賬
戶柜面實行無印鑒管理，基金管理人不得在基金托管人柜臺辦理資金劃撥、查
詢、購買支票等支付結算憑證。
3、基金銀行賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有
關規(guī)定。
4、為便于業(yè)務開展，基金管理人可向基金托管人申請開通托管服務平臺功
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能。
（四）基金進行銀行存款投資的賬戶開設和管理
基金財產開展定期存款等銀行存款投資前，基金管理人負責在存款機構開
立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶。開戶時基金管理人須向存款銀行至少預
留一枚基金托管人章。如不預留基金托管人章的，由此導致的損失基金托管人
不承擔責任。本著便于安全保管和日常監(jiān)督核查委托財產的原則，存款行應盡
量選擇杭州銀行股份有限公司所在地的分支機構。
對于任何的銀行存款投資，基金管理人都必須和存款機構簽訂定期存款等
銀行存款協(xié)議，約定雙方的權利和義務，并將已簽訂的定期存款等銀行存款協(xié)
議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下明確條款：本息到期歸還或提前支
取的所有款項必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他
任何賬戶。如定期存款等銀行存款協(xié)議中未體現前述條款，基金托管人有權拒
絕定期存款等銀行存款投資的劃款指令。
存款證實書送達基金托管人或從基金托管人處支取，原則上要求存款銀行
或基金管理人授權相關人員親自上門辦理。若采用郵寄等第三方機構傳遞，基
金托管人不承擔由此可能造成的調換、丟失、延誤等責任。存款證實書正本原
則上須保管在托管人處，但基金托管人僅負責保管收到的存款證實書但不對存
款證實書的真實性負責?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制或
保管的存款證實書不承擔保管責任。
基金管理人應該在合理的時間內進行定期存款等銀行存款的投資和支取事
宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款等銀行存款，若產生息差
（即本委托財產已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差
的處理方法由管理人和存款銀行雙方協(xié)商解決，并由基金管理人及時告知基金
托管人。為保證委托財產的安全性，基金管理人應確保存款證實書不得被質押
或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書。
（五）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶（賬戶名稱以實際開立為準）。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金
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托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運用由基金
管理人負責。
證券賬戶開戶費由本基金財產承擔。此項開戶費由基金管理人先行墊付，
待本基金啟始運營后,基金管理人可向基金托管人發(fā)送劃款指令，將代墊開戶費
從本基金托管資金賬戶中扣還基金管理人。賬戶開立后，基金托管人應及時將
證券賬戶開通信息通知基金管理人。
4、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基
金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（六）債券托管專戶的開設和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國
銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據中國
人民銀行、銀行間市場登記結算機構的有關規(guī)定，在銀行間市場登記結算機構
開立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場
債券的結算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基
金合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，
由基金管理人協(xié)助基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，
開立有關賬戶。該賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（八）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結
算有限責任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、銀行間市場清算所股份有
限公司或票據營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。銀行定期存
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款證實書等有價憑證的購買和轉讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理。
基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制或保管的證券不承擔保管責
任。
（九）與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關
的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)
務中產生的重大合同，基金管理人應盡量保證基金管理人和基金托管人至少各
持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r通過專人送達、掛
號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。重大合同的保管期限不少于
法定最低期限，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
對于無二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合
同復印件并保證其真實性及其與原件的完全一致性，未經雙方協(xié)商一致，合同
原件不得轉移。
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六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事
項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權文件，內容包括被授權人
名單、預留印鑒、生效時間及被授權人簽字或蓋章樣本，授權文件應注明被授
權人相應的權限。授權文件應加蓋基金管理人公章并由法定代表人或其授權代
表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表人的授權書。
3、基金管理人在發(fā)出授權文件原件后應以電話方式與基金托管人確認收妥，
授權文件即生效。如果授權文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于
基金托管人收到授權文件并經電話確認的時點。如早于前述時間，則以基金托
管人收到授權文件并經電話確認的時點為授權文件的生效時間。
4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授
權人及相關操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除
外。
（二）指令的內容
1、指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、大小寫
金額、收付款賬戶信息等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或蓋章。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人向基金托管人發(fā)送的指令形式包括電子指令和紙質指令。電子
指令包括甲方采用電子報文傳送的電子指令和托管服務平臺管理人客戶端錄入
的電子指令。紙質指令包括電子郵件/原件指令。
基金管理人采用電子指令的，基金管理人、基金托管人雙方應簽署相關協(xié)
議（以實際簽約名稱為準），雙方應遵守該協(xié)議關于電子指令的具體托管操作安
排。
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基金管理人采用電子郵件方式發(fā)送指令的，應確保與指令原件內容保持一
致。指令原件與掃描件不一致的，以基金托管人收到的掃描件為準。
基金管理人應按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經營權限
和交易權限內發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授
權人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人
已經撤銷或更改對被授權人的授權，并且基金托管人根據本協(xié)議確認后，則對
于此后該被授權人無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔
責任，授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。
2、指令的確認
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話或其他雙方認可的方式向基金托管
人確認，因管理人未能及時與托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所
造成的損失不由基金托管人承擔。
基金管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單及時通過電
子郵件或其他雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人（已簽訂《全國銀行間市場證
券交收操作備忘錄》除外），并以電話或其他雙方認可的方式確認。如果銀行間
結算系統(tǒng)已經生成的交易需要取消或終止，基金管理人應及時書面或其他雙方
認可的方式通知基金托管人。
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名
單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金
托管人應指定專人及時審核指令的要素是否齊全，并將指令所載簽章和印鑒與
授權文件進行表面一致性審核，復核無誤后應在規(guī)定期限內執(zhí)行，不得延誤，
若存在異議或不符，基金托管人應及時與基金管理人指定人員進行電話、郵件
或其他雙方認可的方式聯系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經修改的指令。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令進行表面一致性審核無誤后，應及時辦理。指令執(zhí)行完
畢后，基金管理人可通過托管服務平臺查詢功能查詢指令執(zhí)行情況。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金
余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金
托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因。
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基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間
（2個工作小時）。對于要求當天到賬的指令，必須在當天15:00前向基金托管人
發(fā)送，15:00之后發(fā)送的，基金托管人不能保證劃賬成功。如果要求當天某一時
點到賬的指令，則指令需要提前2個工作小時發(fā)送，并相關付款條件已經齊備。
基金托管人將視付款條件具備時為指令送達時間。對于中國證券登記結算有限
責任公司實行T+0非擔保交收的業(yè)務，基金管理人應在交易日14：00前將劃款
指令發(fā)送至基金托管人。因基金管理人指令傳輸不及時，致使資金未能及時劃
入中國證券登記結算有限責任公司所造成的直接損失由基金管理人承擔?；?
管理人應確保基金托管人在執(zhí)行指令時，基金資金賬戶有足夠的資金余額，在
基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合
同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。因基金管理人自身原因造成的指令傳
輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由
基金管理人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令、指令中重要信息模煳不清或不全的情形
和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和《基金合同》，與
預留印鑒不符，指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令，指令中重要信息錯誤、
模煳不清或不全等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現基金管理人的指令錯誤或者指令中重
要信息模煳不清或不全時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。如需
撤銷指令，基金管理人在確認托管人未執(zhí)行該筆指令情況下，基金管理人應重
新發(fā)送修改指令、在原指令上注明“作廢”字樣或其他雙方認可的方式并按一
般指令發(fā)送程序發(fā)送托管人?；鹜泄苋耸盏叫薷幕蛲Ｖ箞?zhí)行的指令后，應按
新指令執(zhí)行。若基金托管人已執(zhí)行原指令，則應與基金管理人電話或郵件說明，
基金托管人不承擔由于執(zhí)行原指令產生的任何責任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反《基金合同》
約定的，應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并及時以電話或雙方認可的方式通知基
金管理人，基金管理人收到通知后應及時核對，并與基金托管人聯系確認，由
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此造成的損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行并對基金財
產或投資人或基金管理人造成直接損失，由基金托管人賠償由此造成的直接損
失。
（七）更換被授權人員的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應至少提前1
個工作日將新的授權文件以電子郵件或其他雙方認可的方式方式通知基金托管
人，并經電話確認后生效，原授權文件同時廢止。新的授權文件在電子郵件發(fā)
出后七個工作日內送達文件正本。新的授權文件生效之后，正本送達之前，基
金托管人按照新的授權文件掃描件內容執(zhí)行有關業(yè)務，如果新的授權文件正本
與掃描件內容不同，以基金托管人收到的掃描件為準，由此產生的責任由基金
管理人承擔。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是
否與預留的授權文件內容表面一致進行審核，如發(fā)現問題，應及時報告基金管
理人，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的符合表面一致性審查要求的指令對基金
財產造成的損失不承擔賠償責任。
基金參與認購未上市債券時，基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關
合同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認購債券
的過戶事宜承擔相應責任。
基金管理人應保證指令相關附件資料合法、真實、完整和有效。如因基金
管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人
的審核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔任何形式的責任。
指令以電子郵件形式發(fā)送的，基金管理人保管指令原件，基金托管人保管
指令掃描件。原件與掃描件不一致的，以基金托管人收到的掃描件為準。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構
基金管理人應設計選擇證券買賣的證券經營機構的標準和程序?；鸸芾?
人負責選擇證券經營機構，租用其交易單元作為基金的專用交易單元?；鸸?
理人和被選中的證券經營機構簽訂交易單元租用協(xié)議，由基金管理人通知基金
托管人，并在法定信息披露公告中披露有關內容。
基金管理人應及時將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更
情況及時以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂期
貨經紀合同，其他事宜根據法律法規(guī)、基金合同的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)
定的，可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、托管人在清算和交收中的責任
本受托資產投資于證券發(fā)生的所有場內、場外交易的資金清算交割，全部
由基金托管人負責辦理。
本受托資產證券投資的清算交割，由基金托管人通過中國證券登記結算有
限責任公司（以下簡稱“中登公司”）上海分公司/深圳分公司/北京分公司及清
算代理銀行辦理。
2、證券交易所證券資金結算
基金托管人、基金管理人應共同遵守中登公司制定的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，
該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內容。
基金管理人在投資前，應充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定
的結算業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，與基金托管人簽署《托管銀行證券資金結算協(xié)議》，遵
守基金托管人為履行結算參與人的義務所制定的業(yè)務規(guī)則與規(guī)定。
3、出現超買或超賣的責任認定及處理程序
基金管理人投資證券過程中出現超買或超賣等情形，由基金管理人負責解
決，由此給本基金、托管人及托管人托管的其他資產造成的損失由基金管理人
承擔。因非基金托管人原因發(fā)生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午12時
之前劃撥足額資金，用以完成清算交收。
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4、無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序
基金管理人應確保基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有足夠的
資金頭寸進行交收?；鹭敭a的資金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管
理人發(fā)送的劃款指令。
基金管理人應確保本計劃相關的托管專戶或結算備付金賬戶上有足夠的資
金頭寸用于證券交易的資金清算。場內交易情形下，基金管理人于T+1日上午
12時之前未能在相關的托管專戶或結算備付金賬戶上準備足夠的頭寸用于證券
交易的資金清算，則構成交收違約，由此給本基金、基金托管人和基金托管人
托管的其他資產造成損失的，由此造成的損失由基金管理人承擔。
5、交易所質押式回購業(yè)務相關的補券和清算交收責任
基金管理人應密切關注中登公司T日發(fā)布的T+2日適用的標準券折算率，
并做好場內質押式回購業(yè)務補券工作。若基金托管人發(fā)現基金管理人未及時補
足債券，基金托管人通知基金管理人補券或提交現金擔保品，基金管理人須按
基金托管人要求，完成及回復相關信息。若基金管理人未完成補券或提交現金
擔保品造成欠庫，導致中登公司欠庫扣款、收取欠庫違約金或對質押券進行處
置造成的投資風險和損失由基金管理人承擔，如由此給基金托管人造成的損失
由基金管理人承擔。
6、參與T+0交易所非擔保交收債券交易的責任認定及處理程序
參與T+0交易所非擔保交收債券交易的，基金管理人應確保有足額頭寸用
于上述交易，并必須于T+0日14時之前出具有效劃款指令（含不履約申報申
請），并確保指令要素（包括但不限于交收金額、成交編號）與實際交收信息一
致。對于T+0深圳交易所非擔保交收交易，若基金管理人未能于T+0日14:00
之前出具有效劃款指令（含不履約申報申請）的，基金托管人有權根據相關登
記結算公司的數據，從托管賬戶中直接扣劃相應資金用于資金交收。如由于基
金管理人的原因導致T+0非擔保交收失敗，給本基金、基金托管人和基金托管
人托管的其他資產造成損失的，基金管理人應承擔賠償責任。
7、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之
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前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。
如果因基金管理人原因導致實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會
計核算不完整或不真實，由此導致的損失由基金管理人承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實。
（3）證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金交易所場內證券賬目，
確保雙方賬目相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┳詈笠粋€交易日核對非
交易所場內的證券賬目。
（三）基金申購和贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負
責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真
實性負責。基金托管人應根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。
3、基金管理人應保證本基金（或基金管理人委托）的登記機構每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數據，并保證相關數據的準確、
完整。
4、登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關數據(包括電子
數據和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙
方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數據，雙方各自按有
關規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事
宜按時進行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6、關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的
專用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
7、對于基金申購過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，基金管理人可通過托管服務平臺查詢到賬日
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基金財產是否到達基金賬戶。到賬日若未到達，基金管理人應采取措施進行催
收。由此造成基金損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，
基金托管人應提供必要的協(xié)助或配合。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管
人應按管理人指令及時撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管
人不能按時撥付，如系基金管理人的過錯原因造成，相應責任由基金管理人承
擔，基金托管人不承擔墊款義務。
9、資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和
與投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達
指令。
資金指令的格式、內容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（四）申贖凈額結算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應收資金與應付資金的差
額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬
戶凈應收額時，基金管理人應在T日及時從基金清算賬戶劃往基金托管賬戶；
當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在T日及時將劃款指令發(fā)送給基金
托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T日及時
劃往基金清算賬戶，基金管理人可通過托管服務平臺查詢指令執(zhí)行情況并進行
賬務處理。
（五）基金轉換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業(yè)務之前，基金管理人
應函告基金托管人并就相關事宜進行書面協(xié)商。
2、基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理，具體
資金清算和數據傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責按基金管理人
屆時的公告執(zhí)行。
3、本基金開展基金轉換業(yè)務應按相關法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》的約定
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進行公告。
（六）基金現金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用
賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
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八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。各類基金份額凈值
是按照每個估值日閉市后，各類基金資產凈值除以當日相應類別基金份額的余
額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入，由此產生的誤差計
入基金財產?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。
國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并經托
管人復核后按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規(guī)
或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產估
值后，將各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，
由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券、基金份額、資產支持證券和銀行存款本息、應
收款項、金融衍生品、其他投資等資產及負債。
2、估值方法
（1）以公允價值計量的權益品種的估值
1）交易所已上市的權益證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券
發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）
估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券
價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，采用估
值技術確定公允價格。
2）交易所處于未上市期間的有價權益證券應區(qū)分如下情況處理：
1.送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。
2.首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術
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難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
3.在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
（2）以公允價值計量的固定收益品種的估值
1）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取第三方估值基準
服務機構提供的相應品種當日的估值全價，基金管理人應根據相關法律、法規(guī)
的規(guī)定進行涉稅處理（下同）。
2）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取第三方估值基準服
務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價。
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實
際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或
推薦估值全價。回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期
所對應的價格進行估值。
3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含
轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈
價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元應計利息作為估值全價。
4）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用在
當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公允
價值。
5）當基金管理人認為第三方估值基準服務機構發(fā)布的估值或估值區(qū)間未能
體現公允價值時，基金管理人應綜合第三方估值基準服務機構估值結果以及內
部評估結果，經與托管人協(xié)商，謹慎確定公允價值，并按相關法規(guī)的規(guī)定，發(fā)
布相關公告，充分披露確定公允價值的方法、相關估值結果等信息。
（3）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（4）本基金投資國債期貨合約，按估值當日結算價進行估值，估值當日無
結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算
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價估值。
（5）信用衍生品的估值
基金管理人可以委托中國證券投資基金業(yè)協(xié)會引入的估值基準服務機構提
供估值服務，基金管理人依法應當承擔的估值責任不因委托而免除?；鸸芾?
人和估值基準服務機構可以結合信用衍生品條款設計、數據可公開性等因素，
就估值服務的服務范圍、方式等進行個性化約定。對信用衍生品的估值方法如
下：
1）對證券交易所或銀行間市場上交易的憑證類信用衍生品，根據以下原則
確定公允價值：
對于存在活躍市場的情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日
的公允價值；對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，應當對市
場報價進行調整以確認計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很
少的情況下，應當采用估值技術確定其公允價值。
2）對證券交易所或銀行間市場非上市交易的合約類信用衍生品，且估值基
準服務機構未提供估值價格的，采用估值技術確定其公允價值。
（6）基金份額的估值方法
1）本基金投資于非上市基金的估值
本基金投資的境內非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
2）本基金投資于上市基金的估值
1.本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價估值。
2.本基金投資的境內上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額
凈值估值。
3.本基金投資的境內上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤價估值。
3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交易
等特殊情況，基金管理人根據以下原則進行估值：
1.以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一
致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎估值。
2.以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)
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境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎或參考類似投資品種的現
行市價及重大變化因素調整最近交易市價，確定公允價值。
3.如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權、折算或拆分，
基金管理人應根據基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分
比例、持倉份額等因素合理確定公允價值。
4）當基金管理人認為所投資基金按上述第1）至第3）項進行估值存在不
公允時，應與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術或估值標準確定其公允
價值。
（7）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據下列信息提供機構所提
供的匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣與港幣的中間
價。
（8）本基金投資存托憑證的估值核算依照內地上市交易的股票執(zhí)行。
（9）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)
管部門、自律組織的規(guī)定。
（10）如有確鑿證據表明按原有方法進行估值不能客觀反映上述資產或負
債公允價值的，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映
公允價值的方法估值。
（11）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如
有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
由于本基金允許投資基金管理人旗下的開放式基金，對于按基金份額凈值
進行估值的所投資基金，基金管理人和基金托管人需根據已經披露的基金份額
凈值信息進行估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
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的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法進行估值時，所
造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理；
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所及登記結算公司及存款
銀行等第三方機構發(fā)送的數據錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非
基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、
適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現錯誤的，由此造成的基金資產估值錯
誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當
積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
（1）當任一類基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）發(fā)生估值錯誤
時，視為該類基金份額凈值錯誤。任一類基金份額凈值計算出現錯誤時，基金
管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一
步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確
認后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，
如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議
執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由
此給基金份額持有人造成損失的，應根據法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付
賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按
照過錯程度各自承擔相應的責任。
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③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新
計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，
以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，
由基金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，
由基金管理人負責賠付。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結果為準。
（5）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人
和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理
原則。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或外匯市場因其他
原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、占相當比例的被投資基金暫停估值或基金份額延遲計算、公告時；
4、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
5、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立
地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處
理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的
賬冊為準。
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（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2、報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。
核對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據
完全一致。
3、財務報表的編制與復核時間安排
（1）報表的編制
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；在季度
結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起兩個
月內完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告
的編制?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀涍^符合《證券法》規(guī)定的會計
師事務所審計?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期季
度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金
托管人在復核過程中，發(fā)現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應共同查明原因，進行調整，調整以國家有關規(guī)定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向
基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數據和編制結果。
（九）實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并
披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
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九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
1、基金管理人可每季度對基金的可供分配利潤進行評價，收益評價日核定
的基金可供分配利潤金額大于零時，在符合有關基金收益分配條件的前提下，
可安排收益分配。收益分配條件、評估時間、分配時間、分配方案及每次基金
收益分配數額等內容，基金管理人可以根據實際情況確定，并按照有關規(guī)定對
收益分配方案進行公告，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為同一類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售
服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。除法律法規(guī)另有規(guī)
定或《基金合同》另有約定外，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配
權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人、登記
機構可對基金收益分配原則進行調整，不需召開基金份額持有人大會。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容，由于不同基金份
額類別對應的可分配收益不同，基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。
（三）基金收益分配的時間和程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當
投資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基
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金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為同一類別的基金份額。紅
利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
（四）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
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十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、《基金合同》的有關規(guī)定進行信息
披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《基金合
同》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》及其他有關規(guī)定
進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對
方獲得的業(yè)務信息應予保密。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管
人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧
問、財務顧問、審計人員、技術顧問等做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、托管協(xié)議、
基金份額發(fā)售公告、基金產品資料概要、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、
基金份額申購贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和
基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、
實施側袋機制期間的信息披露、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報告中
的財務會計報告需經符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事
宜，基金托管人應當按照相關法律法規(guī)和《基金合同》的約定，對于本章第
（二）條規(guī)定的應由基金托管人復核的事項進行復核，基金托管人復核無誤后，
由基金管理人予以公布。
對于不需要基金托管人復核的信息，基金管理人在公告前應告知基金托管
人。
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基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方
式和限時披露的義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過
規(guī)定媒介披露。根據法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將
通過規(guī)定媒介公開披露。
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關
信息：
（1）不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因
其他原因暫停營業(yè)時；
（3）占相當比例的被投資基金暫停估值或基金份額延遲計算、公告時；
（4）當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人
協(xié)商確認后，基金管理人暫停估值時；
（5）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（6）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2、程序
按有關規(guī)定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并
經基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的
事項時，按《基金合同》規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。在支付工本費后可
在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證
文本的內容與所公告的內容完全一致。
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十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取
管理費。本基金的管理費按前一日基金資產凈值扣除本基金持有的基金管理人
自身管理的其他公開募集證券投資基金部分公允價值后的余額（若為負數，則
取0）的0.4%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.4%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其
他公開募集證券投資基金部分公允價值后的余額（若為負數，則取0）
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取
托管費。本基金的托管費按前一日基金資產凈值扣除本基金持有的本基金托管
人所托管的其他公開募集證券投資基金部分公允價值后的余額（若為負數，則
取0）的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值中扣除本基金持有的本基金托管人所托管的其
他公開募集證券投資基金部分公允價值后的余額（若為負數，則取0）
（三）銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前
一日C類基金份額資產凈值的0.2%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.2%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
基金管理人運用本基金基金財產申購自身管理的基金的（ETF除外），應當
通過直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關法規(guī)、基金招募說明
書約定應當收取，并計入基金財產的贖回費用除外）、銷售服務費等銷售費用。
（四）基金的相關賬戶的開戶費用、賬戶維護費用、基金的銀行匯劃費用、
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基金的證券/期貨/信用衍生品等交易費用、《基金合同》生效后與基金有關的信
息披露費用（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）、基金份額持有人大會費
用、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、公證費、律師費、審計費、訴
訟費和仲裁費、因投資港股通股票而產生的各項合理費用、基金投資其他基金
產生的其他基金的銷售費用（但法律法規(guī)禁止從基金財產中列支的除外）、按照
國家有關規(guī)定和《基金合同》約定可以在基金財產中列支的其他費用，列入當
期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（六）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的復核程序、支付方式和時
間
1、復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務費等，
根據本托管協(xié)議和《基金合同》的有關規(guī)定進行復核。
2、支付方式和時間
基金管理費、基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由
基金管理人與基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致
的方式于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
C類基金份額的銷售服務費每日計提，具體收取/返還方式詳見《招募說明
書》。
在首期支付基金管理費和銷售服務費前，基金管理人應向基金托管人出具
正式函件指定相應的收款賬戶?；鸸芾砣巳缧枰兏速~戶，應提前5個工
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作日向基金托管人出具書面的收款賬戶變更通知。
（七）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《運作辦法》及
其他有關規(guī)定從基金財產中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說
明解釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付，但應及時通知基
金管理人。
（八）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，
但應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費，其他費用詳見招募說明書或相關公告的規(guī)定。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管?；?
管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于法定最低
期限，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)
承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完
整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外
的其他用途，并應遵守保密義務，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關
資料?；鹜泄苋藨４婊鹜泄軜I(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤敯匆?guī)定的期限保管。保存期限不少于法定
最低期限，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后，應及時將合同
文本正本送達基金托管人處。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議
發(fā)送給基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑
證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存，保存期限不少
于法定最低期限，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責終止的情形
1、基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
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臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管
理人應與基金托管人核對基金資產總值和基金資產凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同
時報中國證監(jiān)會備案。審計費用從基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，原基金托管人應當妥善保管基金財產
和基金托管業(yè)務資料，及時向臨時基金托管人或新任基金托管人辦理基金財產
和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接
收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和基金
資產凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同
時報中國證監(jiān)會備案。審計費用從基金財產中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基
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金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托
管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介上聯合公告。
（三）新基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新基金托管
人或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業(yè)務前，原任基金管理人或原任
基金托管人應依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在
繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托
管費。
（四）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相
關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應內容進行修改和調整，無需召開
基金份額持有人大會審議。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財
產從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公
平地對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產或職務之便為基金份額持有
人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔
損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚
未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
贖回的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據基金管理人的合法指令、
《基金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產用于下列投資或者活動：①承銷證券；②違反規(guī)定向他人
貸款或者提供擔保；③從事承擔無限責任的投資；④向其基金管理人、基金托
管人出資；⑤從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
⑥持有基金中基金、QDII基金、香港互認基金、其他可投資基金的非基金中基
金、貨幣市場基金、本基金基金經理管理的其他基金、非本基金管理人管理的
基金（ETF除外）；⑦持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括分級基金和
中國證監(jiān)會認定的其他基金份額；⑧法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的
其他活動。
（十）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及依照法律、行政法
規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述禁止行為等作出強制性調整的，本基金應當按
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調整上述禁
止性規(guī)定，且該等調整或修改屬于非強制性的，基金管理人有權在履行適當程
序后按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應向投資者履行信
息披露義務，但無需基金份額持有人大會審議決定。
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經書面協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)
議，其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持
有人的合法權益。
4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告進行外部審計，
聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
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（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
6、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券、基金的流動性受
到限制而不能及時變現的，清算期限相應順延。
7、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
8、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額各自資產
凈值的比例確定剩余財產在各類基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可
分配的剩余財產范圍內按各份額類別內基金份額持有人持有的基金份額比例進
行分配。
9、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會
備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個
工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告登
載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
10、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法定最
低期限。
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十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金
份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行
為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行
賠償；給基金財產造成損失的，應就直接損失進行賠償。但是如發(fā)生下列情況，
當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的
損失等；
4、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計算機系統(tǒng)故障、
網絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它意外事故所導致的損
失等。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要
的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不
得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方
承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地
保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本
協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現差錯，
基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但
是未能發(fā)現錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管
人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或
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消除由此造成的影響。
（七）本協(xié)議所指“損失”，限于直接財產損失。本協(xié)議所指“賠償”，限于
對直接財產損失的賠償。
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十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本托管協(xié)議而產生的或與本托管協(xié)議有關的一切爭議，
本托管協(xié)議當事人應盡量通過協(xié)商、調解途徑解決，如經友好協(xié)商未能解決的，
任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會），根據深圳國際
仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，
對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履
行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本托管協(xié)議受中華人民共和國法律（為本托管協(xié)議之目的，在此不包括香
港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊本基金時提交的托管協(xié)議
草案，應經托管協(xié)議當事人雙方加蓋公章/經授權的合同專用章以及雙方法定代
表人或授權代表簽字（或蓋章）（若由授權代表簽字或蓋章，還應附上法定代表
人的授權書），協(xié)議當事人雙方根據中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管
協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之
日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)
會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報監(jiān)管機構一份，每份具
有同等的法律效力。
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二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人
應予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用《基金合同》的約定。本
協(xié)議未盡事宜，當事人依據《基金合同》、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
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二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議經基金管理人和基金托管人認可后，由雙方法定代表人或授權代表
在本協(xié)議上簽章并加蓋公章/經授權的合同專用章，并注明本協(xié)議的簽訂地和簽
訂日。
（以下無正文）
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本頁無正文，為《南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議》的簽字蓋
章頁。
基金管理人：南方基金管理股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表：
基金托管人：杭州銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表：
簽訂地：
簽訂日：年月日
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