國金安裕債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
國金基金管理有限公司
國金安裕債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：國金基金管理有限公司
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
二〇二六年三月
[重要提示]
1、國金安裕債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)
2026年3月6日證監(jiān)許可【2026】443號(hào)文注冊(cè)募集。本基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，
但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景
和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的基金類型為債券型基金，基金運(yùn)作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為國金基金管理有限公司（以下簡稱“本
公司”或“國金基金”），基金托管人為廣發(fā)證券股份有限公司。
4、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資
者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資
基金的其他投資人。
5、本基金將自2026年4月7日至2026年4月17日通過本公司指定的銷售機(jī)
構(gòu)公開發(fā)售，本基金C類基金份額暫不在直銷機(jī)構(gòu)發(fā)售?；鸸芾砣丝删C合各種
情況對(duì)募集期限做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，但整個(gè)募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三
個(gè)月。
募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息，下
同），基金募集過程中募集規(guī)模接近、達(dá)到或超過30億元人民幣的，基金提前結(jié)
束募集。在募集期內(nèi)任何一天（含首日）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)認(rèn)購申請(qǐng)金額
超過30億元人民幣，基金管理人將采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效
控制，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資人，由此產(chǎn)生的損失
由投資人自行承擔(dān)。
本公司在募集期間不調(diào)整募集規(guī)模上限?；鸷贤Ш蟛皇艽四技?guī)模上
限的限制，辦理申購、贖回業(yè)務(wù)的具體時(shí)間由本基金管理人于申購、贖回開放日
前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
6、本基金通過國金基金直銷機(jī)構(gòu)及其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開發(fā)售，基金管理人
可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)
辦理本基金開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各基金份額
發(fā)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
7、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基
金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，
并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。若已經(jīng)在
本公司開立基金賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。募集期內(nèi)本基金的銷售機(jī)
構(gòu)為投資者辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
8、投資者通過基金管理人直銷中心柜臺(tái)辦理本基金認(rèn)購的首次認(rèn)購金額不得
低于10,000元，單筆追加認(rèn)購最低金額為1,000元。投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)辦
理本基金認(rèn)購的首次認(rèn)購最低金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購的單筆認(rèn)購最
低金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購金
額和最低追加認(rèn)購金額限制。
9、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行限制?；?
管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求
的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請(qǐng)。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)
以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
10、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
11、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購
申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由
于投資人怠于查詢而產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
12、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基
金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在本公司網(wǎng)站（http://www.gfund.com）和中國
證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金《基金合
同》《托管協(xié)議》《招募說明書》《基金產(chǎn)品資料概要》等信息披露文件。
13、基金不同于銀行儲(chǔ)蓄與債券，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有
可能損失本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的
上述信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投
資風(fēng)險(xiǎn)。
14、投資者可以撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4000-2000-18）咨詢購買事宜。
15、基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投
資決策后，基金運(yùn)營狀況導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
16、在募集期間，除本公告所列的銷售機(jī)構(gòu)外，如增加或減少銷售機(jī)構(gòu)，本
公司將及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。各銷售機(jī)構(gòu)可能增加部分基金銷售網(wǎng)點(diǎn)，具
體網(wǎng)點(diǎn)名單及開戶認(rèn)購事項(xiàng)詳見各銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)公告或撥打各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)
電話咨詢，具體規(guī)定以各銷售機(jī)構(gòu)說明為準(zhǔn)。
17、基金管理人可綜合各種情況對(duì)本基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并予
以公告。
18、風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投
資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分
考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等
投資行為作出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承
擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為債券型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低
于混合型基金和股票型基金。
投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、未知價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金
法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)
險(xiǎn)等。
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)：
1、主要投資于債券市場(chǎng)而面臨的資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)
本基金為債券型基金，投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資
于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）和可交換債券的比例合計(jì)為基
金資產(chǎn)的5%-20%，其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含股票型ETF）的比例不低于基
金資產(chǎn)的5%。因此，本基金將主要承擔(dān)由于市場(chǎng)利率波動(dòng)造成的利率風(fēng)險(xiǎn)，以及
由于信用品種的發(fā)行主體信用惡化造成的信用風(fēng)險(xiǎn)；此外，本基金還可能投資于
權(quán)益類資產(chǎn)，因此還可能面臨股票市場(chǎng)下跌造成的風(fēng)險(xiǎn)。
2、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)
風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率將隨宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而波動(dòng)，利率波動(dòng)可能會(huì)
影響資產(chǎn)支持證券收益。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在交易對(duì)手有限的情況下，資產(chǎn)支持證
券持有人將面臨無法在合理的時(shí)間內(nèi)以公允價(jià)格出售資產(chǎn)支持證券而遭受損失的
風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)支持證券的還款來源為基礎(chǔ)資產(chǎn)未來現(xiàn)金流，現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)是指由
于對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流預(yù)測(cè)發(fā)生偏差導(dǎo)致的資產(chǎn)支持證券本息無法按期或足額償
還的風(fēng)險(xiǎn)。
3、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧
損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境
外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存
托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及
波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境
外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；
境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
4、投資于基金所面臨的特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集的基金（僅包含全市
場(chǎng)的股票型ETF、公開募集不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金及本基金管理人旗下的股票型基
金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、貨幣市場(chǎng)
基金、基金中基金和其他可投資公募基金的非基金中基金），且對(duì)證券投資基金
的投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)
績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。公
開募集的基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資
于公開募集的基金既可能分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶
來的損失。投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)
險(xiǎn)。
（2）投資基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金所投資或持有的基金份額拒絕或暫停贖回、暫停上市或二級(jí)市場(chǎng)交易
停牌等情況下，本基金存在無法變現(xiàn)持有的基金份額而造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的可能性。
（3）贖回資金到賬時(shí)間較晚的風(fēng)險(xiǎn)
基金贖回的資金交收效率通常慢于基礎(chǔ)證券市場(chǎng)交易的證券，因此本基金贖
回款實(shí)際到達(dá)投資者賬戶的時(shí)間可能晚于普通境內(nèi)開放式基金，存在對(duì)投資者資
金安排造成影響的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）雙重收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)投資于非本基金管理人管理的其他基金時(shí)，存在本基金與被投資基金各類
基金費(fèi)用的雙重收取情況，相較于其他基金產(chǎn)品存在額外增加投資者投資成本的
風(fēng)險(xiǎn)。
（5）被投資基金的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
具體包括基金投資風(fēng)格漂移風(fēng)險(xiǎn)、基金經(jīng)理變更風(fēng)險(xiǎn)、基金實(shí)際運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)以
及基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)等。此外，封閉式基金到期轉(zhuǎn)開放、基金清算、基
金合并等事件也會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)。雖然本基金管理人將會(huì)從基金風(fēng)格、投資能力、管
理團(tuán)隊(duì)、實(shí)際運(yùn)作情況等多方面精選基金投資品種，但無法完全規(guī)避基金運(yùn)作風(fēng)
險(xiǎn)。
（6）投資于基金管理人旗下基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)
本基金基于投資目標(biāo)、投資策略、基金業(yè)績等因素，可能會(huì)投資于本基金管
理人旗下的基金，當(dāng)本基金管理人發(fā)生經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，本基金的投資業(yè)績將受到較
大影響。本基金管理人承諾按照法規(guī)及基金合同規(guī)定的方式和條件進(jìn)行投資，公
平對(duì)待基金財(cái)產(chǎn)，基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為認(rèn)可此等關(guān)聯(lián)交
易情形的存在并自愿承擔(dān)相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
（7）投資公開募集不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于公開募集不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（以下簡稱“公募REITs”），
但本基金不得投資于本基金管理人旗下的公開募集不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金。公募
REITs采用“公募基金+商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)/基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券”的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，主要特
點(diǎn)如下：一是公募REITs與投資股票或債券的公募基金具有不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，
80%以上基金資產(chǎn)投資于商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)/基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額，
基金通過商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)/基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券持有商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)/基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司
全部股權(quán)，穿透取得商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)/基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利；二是公募
REITs以獲取商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)/基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目租金、收費(fèi)等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的，收
益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%；三是公募REITs采取封閉
式運(yùn)作，不開放申購與贖回，在證券交易所上市，場(chǎng)外份額持有人需將基金份額
轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)內(nèi)才可賣出。
投資公募REITs可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
①基金價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
公募REITs大部分資產(chǎn)投資于商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)/基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，具有權(quán)益屬性，受
經(jīng)濟(jì)環(huán)境、運(yùn)營管理等因素影響，商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)/基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目市場(chǎng)價(jià)值及現(xiàn)金流情
況可能發(fā)生變化，可能引起公募REITs價(jià)格波動(dòng)，甚至存在商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)/基礎(chǔ)設(shè)施
項(xiàng)目遭遇極端事件（如地震、臺(tái)風(fēng)等）發(fā)生較大損失而影響基金價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)。
②商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)/基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)
公募REITs投資集中度高，收益率很大程度依賴商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)/基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)
營情況，商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)/基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目可能因經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化或運(yùn)營不善等因素影響，
導(dǎo)致實(shí)際現(xiàn)金流大幅低于測(cè)算現(xiàn)金流，存在基金收益率不佳的風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)/
基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營過程中租金、收費(fèi)等收入的波動(dòng)也將影響基金收益分配水平的
穩(wěn)定。此外，公募REITs可直接或間接對(duì)外借款，存在商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)/基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目
經(jīng)營不達(dá)預(yù)期，基金無法償還借款的風(fēng)險(xiǎn)。
③流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
公募REITs采取封閉式運(yùn)作，不開放申購與贖回，只能在證券交易所上市交
易，存在流動(dòng)性不足的風(fēng)險(xiǎn)。
④終止上市風(fēng)險(xiǎn)
公募REITs運(yùn)作過程中可能因觸發(fā)法律法規(guī)或交易所規(guī)定的終止上市情形而
終止上市，導(dǎo)致投資者無法在證券交易所上市交易。
⑤稅收等政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)
公募REITs運(yùn)作過程中可能涉及基金持有人、公募基金、資產(chǎn)支持證券、項(xiàng)
目公司等多層面稅負(fù)，如果國家稅收等政策發(fā)生調(diào)整，可能影響投資運(yùn)作與基金
收益。
⑥公募REITs相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件（以下簡稱法律
法規(guī)）和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行修改，或者制定新的法律法規(guī)
和業(yè)務(wù)規(guī)則，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以關(guān)注和了解。
5、投資或參與衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)
（1）參與國債期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與國債期貨交易，國債期貨的交易可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化
的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的
波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無法及時(shí)以所希
望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；
另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨
被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）投資信用衍生品風(fēng)險(xiǎn)
本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付
風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中因無法找
到交易對(duì)手或交易對(duì)手較少，導(dǎo)致難以將信用衍生品以合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。償
付風(fēng)險(xiǎn)是指在信用衍生品存續(xù)期間，由于不可控制的市場(chǎng)及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)
可能出現(xiàn)經(jīng)營狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定偏差，從而影響信用
衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)的債券主體經(jīng)營
狀況或利率環(huán)境發(fā)生變化，引起信用衍生品價(jià)格出現(xiàn)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
6、銷售服務(wù)費(fèi)“先收后返”模式相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)于通過基金管理人認(rèn)購/申購C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，以及通過其
他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購并且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售
服務(wù)費(fèi)采取“先收后返”模式，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金
額可能與披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和清
算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱：
國金安裕債券型證券投資基金
國金安裕債券A：027024
國金安裕債券C：027025
2、基金運(yùn)作方式及類型：
契約型開放式，債券型證券投資基金
3、基金存續(xù)期：
不定期
4、基金份額面值：
基金份額的初始面值為人民幣1.00元。
5、基金的投資目標(biāo)：
本基金在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過積極主動(dòng)的資產(chǎn)配置與投
資管理，力爭實(shí)現(xiàn)組合資產(chǎn)長期穩(wěn)健的增值。
6、基金的投資范圍：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行上市的股票）、存托憑證、債
券（包括國債、金融債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持
債券、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債
券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同
業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款、以及其他銀行存款等）、貨幣市
場(chǎng)工具、國債期貨、信用衍生品、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集的基
金（僅包含全市場(chǎng)的股票型ETF、公開募集不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金及本基金管理人旗
下的股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基
金、貨幣市場(chǎng)基金、基金中基金和其他可投資公募基金的非基金中基金）以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)
定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）和可交換債券的比例
合計(jì)為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含股票型ETF）的比例
不低于基金資產(chǎn)的5%；本基金對(duì)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集的基金
投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納
的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、存托憑證、股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基
金以及公開募集不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金。其中，上述計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金
需符合下列兩個(gè)條件之一：（1）基金合同約定股票資產(chǎn)及存托憑證投資比例合計(jì)
不低于基金資產(chǎn)的60%；（2）根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度股票資產(chǎn)
及存托憑證投資比例合計(jì)均不低于基金資產(chǎn)的60%。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
7、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
8、基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等不同，將基金份額分為不
同的類別。其中A類基金份額為在投資人認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，且不
從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，其中，通過基金管理人認(rèn)購/申
購A類基金份額的不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用；C類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)
提銷售服務(wù)費(fèi)，且不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用的基金份額，其中，通過基金管理人認(rèn)購
/申購C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，以及通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購并且持
續(xù)持有期限超過一年（即365天，下同）的C類基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，
將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投
資者。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算和公告各類基金份額
凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在不違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對(duì)基金份
額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后可調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行
調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，
不需要召開基金份額持有人大會(huì)。
9、募集時(shí)間安排與基金合同生效
（1）募集時(shí)間安排
本基金的募集期為2026年4月7日至2026年4月17日。本公司根據(jù)認(rèn)購的
情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，具體安排另行公告，但整個(gè)募集期自基金份額發(fā)售之
日起不超過3個(gè)月。
如果在此期間未達(dá)到本招募說明書規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限
內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達(dá)到基金備案條件?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集
期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
（2）基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在
10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦
理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中
國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在
收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)
用。
（3）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期
活期存款利息（稅后）；
3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；?
金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、投資者認(rèn)購本基金份額的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)
確定，請(qǐng)參見本基金的基金份額發(fā)售公告及銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。
2、認(rèn)購程序
投資者可以通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理基金認(rèn)購手續(xù)。投資者開
戶需提供銷售機(jī)構(gòu)要求提供的材料申請(qǐng)開立國金開放式基金賬戶。投資者認(rèn)購
所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)約定，詳見本基金
的基金份額發(fā)售公告及銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。
3、認(rèn)購的方式及確認(rèn)
（1）本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。
（2）投資者認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（3）基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購
申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利；否則，由
于投資人怠于查詢而產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（4）投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購，認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。通過其
他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
（5）若認(rèn)購申請(qǐng)被確認(rèn)為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資者已支付的認(rèn)購金額
退還投資者。
4、認(rèn)購的限額
（1）基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，基金管理人可
以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制詳見基金份額
發(fā)售公告或其他公告。
（2）認(rèn)購最低限額：投資者通過基金管理人直銷中心柜臺(tái)辦理本基金認(rèn)
購的首次認(rèn)購金額不得低于10,000元，單筆追加認(rèn)購最低金額為1,000元。投
資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購的首次認(rèn)購最低金額為1元（含認(rèn)購
費(fèi)），追加認(rèn)購的單筆認(rèn)購最低金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)
自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購金額和最低追加認(rèn)購金額限制。
（3）如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份
額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行限
制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%
比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請(qǐng)。投資人認(rèn)購的
基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（4）本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠?
基金份額發(fā)售公告或其他公告。
（5）基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述
對(duì)認(rèn)購的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定予以公告。
5、基金份額初始面值、認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額的計(jì)算
（1）本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元。
（2）本基金分為A、C兩類基金份額，投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金
A類基金份額時(shí)，需交納認(rèn)購費(fèi)用；C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。
投資人重復(fù)認(rèn)購，須按每筆認(rèn)購所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。A類基金份額
的認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售等募集期間發(fā)生的
各項(xiàng)費(fèi)用。
通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
A類：認(rèn)購金額（M） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 1000元/筆
投資者通過基金管理人認(rèn)購本基金A類基金份額的，不收取認(rèn)購費(fèi)用。
（3）認(rèn)購份額的計(jì)算
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此
誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
當(dāng)投資人選擇通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如
下：
1）認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
2）認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
舉例說明：某投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份
額，對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為0.30%，假設(shè)在募集期間產(chǎn)生利息10.00元，則可得到的A類基
金份額為：
認(rèn)購費(fèi)用=10,000.00×0.30%/（1+0.30%）=29.91元
凈認(rèn)購金額=10,000.00-29.91=9,970.09元
認(rèn)購份額＝（9,970.09＋10.00）/1.00=9,980.09份
即：該投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，假
設(shè)募集期間產(chǎn)生利息10.00元，則可得到9,980.09份A類基金份額。
當(dāng)投資人選擇認(rèn)購C類基金份額或通過基金管理人認(rèn)購A類基金份額時(shí)，認(rèn)購
份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
舉例說明：某投資者投資10,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)在募集期
間產(chǎn)生利息10.00元，則可得到的C類基金份額為：
認(rèn)購份額=（10,000.00+10.00）/1.00=10,010.00份
即：該投資者投資10,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)募集期間產(chǎn)生利
息10.00元，則可得到10,010.00份C類基金份額。
舉例說明：某投資者通過基金管理人投資10,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份
額，假設(shè)在募集期間產(chǎn)生利息10.00元，則可得到的A類基金份額為：
認(rèn)購份額＝（10,000.00＋10.00）/1.00＝10,010.00份
即：該投資者通過基金管理人投資10,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，假
設(shè)募集期間產(chǎn)生利息10.00元，則可得到10,010.00份A類基金份額。
6、募集期利息的處理方式
基金合同生效后，有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基
金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
三、個(gè)人投資者的開戶及認(rèn)購程序
（一）直銷柜臺(tái)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
直銷柜臺(tái)辦理時(shí)間：基金份額發(fā)售日的9:30~17:00（周六、周日及法定節(jié)假
日不受理）
2、開戶及認(rèn)購程序
（1）直銷中心柜臺(tái)首次認(rèn)購金額不得低于10,000元，單筆追加認(rèn)購最低金額
為1,000元。
（2）個(gè)人普通投資者辦理開戶申請(qǐng)時(shí)須提供下列資料：
1）本人有效身份證件（居民身份證、中國護(hù)照、軍官證、士兵證等）原件
及復(fù)印件。
2）指定銀行賬戶的銀行存折、借記卡等原件。
3）填妥的《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力評(píng)估問卷》。
4）填妥的《個(gè)人開戶申請(qǐng)表》。
5）填妥的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》。
6）填妥的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》。
注：上述2）項(xiàng)中“指定銀行賬戶”是指：在直銷柜臺(tái)辦理開戶的客戶需指
定一個(gè)銀行賬戶作為投資者贖回、分紅以及認(rèn)購/申購無效資金退款等資金結(jié)算
匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與投資者姓
名嚴(yán)格一致。
（3）認(rèn)購時(shí)將足額認(rèn)購資金匯入本公司以下直銷賬戶：
賬戶名稱：國金基金管理有限公司
銀行賬號(hào)：11001079800053006952
開戶銀行：中國建設(shè)銀行股份有限公司北京蘇州橋支行
在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者必須使用其預(yù)留賬戶（投資者在本公司直銷柜臺(tái)開立交易賬戶時(shí)
登記的銀行賬戶）辦理匯款，如使用非預(yù)留賬戶或其他無法及時(shí)識(shí)別投資者身份
的方式匯款，則匯款資金無效；本公司直銷柜臺(tái)不接受現(xiàn)金繳納認(rèn)購款。
2）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在本公司直銷柜臺(tái)開立基金賬戶時(shí)登
記的姓名。
3）投資者所填寫的匯款用途須注明購買的基金簡稱或基金代碼及開戶時(shí)預(yù)
留有效證件號(hào)碼，并確保在規(guī)定時(shí)間前到賬。
4）投資者匯款金額必須與申請(qǐng)的認(rèn)購金額一致。
5）投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶
銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（4）辦理基金認(rèn)購手續(xù)
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購手續(xù)須提供下列資料：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件。
2）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。
3）填妥的《交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（普通投資者）》。
3、注意事項(xiàng)
（1）投資者可以同時(shí)開立基金賬戶和辦理認(rèn)購申請(qǐng)，如基金賬戶開戶失敗，則
認(rèn)購申請(qǐng)也失敗，認(rèn)購資金退回投資者的指定銀行賬戶上。
（2）若投資者認(rèn)購資金在當(dāng)日17：00之前未到本公司銀行直銷賬戶的，則
當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理，受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)；若由
于銀行原因，當(dāng)日無法確認(rèn)到賬資金的投資者信息，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延至投
資者信息確認(rèn)后受理。以上情況最遲延至認(rèn)購截止日。直銷柜臺(tái)可綜合各種突發(fā)
事件對(duì)上述安排作適當(dāng)調(diào)整。
（3）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
1）投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的。
2）投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的。
3）投資者劃入的認(rèn)購金額小于其申請(qǐng)的認(rèn)購金額的。
4）在募集期截止日17：00之前資金未到本公司指定銀行直銷賬戶的。
5）本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
（4）投資者認(rèn)購無效或認(rèn)購失敗的資金將于本基金確認(rèn)為無效后三個(gè)工作
日內(nèi)向投資者指定銀行賬戶劃出。如投資者未開戶或開戶不成功，其認(rèn)購資金將
退回其來款賬戶。
（5）個(gè)人專業(yè)投資者辦理直銷業(yè)務(wù)所需資料詳詢直銷柜臺(tái)。
（二）其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金其他銷售機(jī)構(gòu)的認(rèn)購流程詳見各銷售機(jī)構(gòu)發(fā)布的業(yè)務(wù)流程規(guī)則。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷柜臺(tái)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
直銷柜臺(tái)辦理時(shí)間：基金份額發(fā)售日的9：30至17：00。周六、周日及法定節(jié)
假日不受理。
2、開戶及認(rèn)購程序
（1）直銷柜臺(tái)辦理認(rèn)購申請(qǐng)的起點(diǎn)資金為人民幣10,000元，追加認(rèn)購最低
金額1,000元，直銷柜臺(tái)可根據(jù)投資者的具體需求對(duì)以上起點(diǎn)資金作適當(dāng)調(diào)整。
（2）機(jī)構(gòu)普通投資者辦理開戶手續(xù)時(shí)，須提供下列資料：
1）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正本、副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、
社會(huì)團(tuán)體或其它組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋
單位公章的復(fù)印件。
2）辦理基金業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書。
3）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件。
4）法定代表人有效身份證件原件及復(fù)印件。
5）辦理基金交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)印鑒卡。
6）組織機(jī)構(gòu)代碼證加蓋公章的復(fù)印件（三證合一則無需提供）。
7）稅務(wù)登記證加蓋公章的復(fù)印件（三證合一則無需提供）。
8）指定銀行賬戶的《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件及復(fù)印
件或指定銀行出具的開戶證明。
9）填妥的《機(jī)構(gòu)開戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。
10）填妥的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力評(píng)估問卷》。
11）填妥的《傳真交易協(xié)議書》
12）填妥的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》。
13）填妥的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》。
14）客戶受益所有人信息登記表（公司）及受益所有人的身份證明。注：上
述8）項(xiàng)中“指定銀行賬戶”是指：在本直銷柜臺(tái)辦理開戶及認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者
需指定一個(gè)銀行賬戶作為投資者贖回、分紅款及無效認(rèn)/申購的資金退款等資金結(jié)
算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一銀行的存款賬戶。賬戶名稱必須與投資者
名稱嚴(yán)格一致。
（3）將足額認(rèn)購資金匯入本公司以下直銷賬戶：
賬戶名稱：國金基金管理有限公司
銀行賬號(hào)：11001079800053006952
開戶銀行：中國建設(shè)銀行股份有限公司北京蘇州橋支行
在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者必須使用其預(yù)留賬戶（投資者在本公司直銷柜臺(tái)開立交易賬戶時(shí)
登記的銀行賬戶）辦理匯款，如使用非預(yù)留賬戶或其他無法及時(shí)識(shí)別投資者身份
的方式匯款，則匯款資金無效；本公司直銷柜臺(tái)不接受現(xiàn)金繳納認(rèn)購款。
2）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在本公司直銷柜臺(tái)開立基金賬戶時(shí)登記
的名稱。
3）投資者所填寫的匯款用途須注明購買的基金簡稱或基金代碼，并確保在規(guī)
定時(shí)間前到賬。
4）投資者匯款金額必須與申請(qǐng)的認(rèn)購金額一致。
5）投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷賬戶的開
戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（4）辦理基金認(rèn)購手續(xù)
投資者辦理認(rèn)購手續(xù)需提供下列資料：
1）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件。
2）填妥的《交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（普通投資者）》并加蓋預(yù)留印鑒；
3）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。
3、注意事項(xiàng)
（1）若投資者認(rèn)購資金在當(dāng)日17：00之前未到本公司指定直銷賬戶的，則
當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理，受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。若由
于銀行原因，當(dāng)日無法確認(rèn)到賬資金的投資者信息，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延至投
資者信息確認(rèn)后受理。以上情況最遲延至認(rèn)購截止日。直銷柜臺(tái)可綜合各種突發(fā)
事件對(duì)上述安排作適當(dāng)調(diào)整。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
1）投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的。
2）投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的。
3）投資者劃來的認(rèn)購金額小于其申請(qǐng)的認(rèn)購金額的。
4）本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
（3）投資者認(rèn)購無效或認(rèn)購失敗的資金將于本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無
效后三個(gè)工作日內(nèi)劃入投資者指定賬戶；如投資者未開戶或開戶不成功，其認(rèn)購
資金將退回其來款賬戶。
（4）機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者辦理直銷業(yè)務(wù)所需資料詳詢直銷柜臺(tái)。
（二）其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金其他銷售機(jī)構(gòu)的認(rèn)購流程詳見各銷售機(jī)構(gòu)發(fā)布的業(yè)務(wù)流程規(guī)則。
五、清算與交割
1、基金合同生效前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本基金的募集專戶中，在基
金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折
算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記
錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由基金注冊(cè)登記人在基金合同生效后完成。
3、基金合同生效之前發(fā)生的與募集活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用，包括信息披露費(fèi)、會(huì)
計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?
在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動(dòng)用。
七、本次募集當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：國金基金管理有限公司
成立日期：2011年11月2日
注冊(cè)地址：北京市懷柔區(qū)懷柔鎮(zhèn)紅星路1037號(hào)一層1049室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街31號(hào)院1號(hào)樓三星大廈51層
法定代表人：邰海波
組織形式：有限責(zé)任公司
聯(lián)系電話：010-88005888
聯(lián)系人：袁婷
注冊(cè)資本：3.6億元人民幣
（二）基金托管人
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司（簡稱：廣發(fā)證券）
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立時(shí)間：1994年1月21日
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可【2014】510號(hào)
注冊(cè)資本：人民幣7,824,845,511元
存續(xù)期間：長期
聯(lián)系人：羅琦
聯(lián)系電話：020-66338888
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
國金基金管理有限公司直銷中心
注冊(cè)地址：北京市懷柔區(qū)懷柔鎮(zhèn)紅星路1037號(hào)一層1049室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街31號(hào)院1號(hào)樓三星大廈51層
聯(lián)系人：肖娜
聯(lián)系電話：010-88005819
客服信箱：service@gfund.com
客服電話：4000-2000-18
傳真：010-88005816
網(wǎng)站：www.gfund.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）廣發(fā)證券股份有限公司
住所地：廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
通信地址：廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（2）國金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號(hào)
法定代表人：冉云
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（3）中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街16號(hào)院1號(hào)樓泰康集團(tuán)大廈13層
法定代表人：劉成
客服電話：95587/4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（4）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
客戶服務(wù)電話：95565/0755-95565
網(wǎng)址：http://www.cmschina.com
（5）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.citics.com
（6）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（7）中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01）,1001室
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01）,1001室
法定代表人：胡伏云
客服電話：95548
公司網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（8）國投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（9）東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：王文卓
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
客服電話：95531；400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（10）中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓
辦公地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓
法定代表人：王洪
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（11）華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
法定代表人：楊炯洋
客服電話：95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（12）東北證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長春市生態(tài)大街6666號(hào)
辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號(hào)
法定代表人：李福春
客服電話：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
（13）西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話：95582
網(wǎng)址：http://www.west95582.com/
（14）湘財(cái)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
郵政編碼：410004
法定代表人：高振營
聯(lián)系人：江恩前
電話：021-50295432
傳真：021-68865680
網(wǎng)址：www.xcsc.com
客服電話：95351
（15）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
法定代表人：劉學(xué)民
客服電話：95358
網(wǎng)址：https://www.firstcapital.com.cn/
（16）國信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（17）國新證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室
法定代表人：張海文
客服電話：95390
網(wǎng)址：https://www.crsec.com.cn/
（18）華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
客戶服務(wù)電話：95305-8
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
（19）東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
法定代表人：陳照星
客服電話：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
（20）中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13
層1301-1305、14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13
層1301-1305、14層
法定代表人：竇長宏
客服電話：400-990-8826
公司網(wǎng)站：www.citicsf.com
（21）陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街33號(hào)院1號(hào)樓陽光金融中心5層
法定代表人：李科
客服熱線：95510
公司網(wǎng)站：http://fund.sinosig.com/
（22）和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：章知方
客服電話：400-920-0022
網(wǎng)址：http://licaike.hexun.com/
（23）上海挖財(cái)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
郵政編碼：200120
法定代表人：呂柳霞
聯(lián)系人：毛善波
電話：021-50810687
傳真：021-58300279
客服電話：021-50810673
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
（24）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國
客服電話：4008-215-399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（25）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層
12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層
12-13室
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
（26）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座
法定代表人：其實(shí)
客服電話：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（27）上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址（住所）：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元（郵編：
200081）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤時(shí)代廣場(chǎng)10F、11F、14F（郵
編:200120）
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
客服電話：400-700-9665
法定代表人：陶怡
（28）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法人代表：王珺
客戶服務(wù)電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（29）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)同順街18號(hào)同花順新大樓
法定代表人：吳強(qiáng)
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
（30）上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市寶山區(qū)月浦鎮(zhèn)塘南街57號(hào)6幢221室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國際金融廣場(chǎng)53層
法定代表人：李興春
客服電話：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（31）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)12層1202
法定代表人：湯蕾
客服電話：400-6099-200
網(wǎng)址：http://www.puzefund.com
（32）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（33）北京格上富信基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
法定代表人：肖偉
客服電話：400 080 5828
網(wǎng)址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel
（34）通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號(hào)通華科技大廈10樓
法定代表人：沈丹義
客服電話：400-101-9301
網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
（35）北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
客服電話：010-63158805
（36）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：張俊
客服電話：021-20292031
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
（37）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓
法定代表人：李柳娜
聯(lián)系人：李柳娜
電話：010-58982465
傳真：010-62676582
客戶服務(wù)電話：010-6267 5369
網(wǎng)址：www.xincai.com
（38）北京濟(jì)安基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓11層1105
法定代表人：楊健
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
客服電話：400-673-7010
（39）上海萬得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬得大廈8樓
法定代表人：簡夢(mèng)雯
客服電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（40）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號(hào)2幢3層
法定代表人：尹彬彬
客服電話：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（41）上海匯付基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)黃河路333號(hào)201室A區(qū)056單元
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號(hào)C5幢1樓
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013999
網(wǎng)址：www.hotjijin.com
（42）上?；匣痄N售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
客服電話：400-820-5369
網(wǎng)址：https://www.jiyufund.com.cn
（43）深圳富濟(jì)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3088號(hào)中洲大廈3203A單
元
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3088號(hào)中洲大廈3203A單
元
法定代表人：祝中村
聯(lián)系人：曾瑤敏
電話號(hào)碼：0755-83999907
傳真號(hào)碼：0755-83999926
客服電話：0755-83999907
公司網(wǎng)址：www.fujifund.cn
（44）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6
層）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)源深路1088號(hào)7層
法定代表人：陳祎彬
客服電話：400-821-9031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（45）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國際廣場(chǎng)北塔33層
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：http://www.yingmi.cn/
（46）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5
樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5
樓503
法定代表人：王旋
客服電話：4000555671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（47）奕豐基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入住深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服電話：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（48）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000-899-100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（49）上海證達(dá)通基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
法定代表人：姚楊
聯(lián)系人：潘夢(mèng)茹
客服電話：021-20538880
官方網(wǎng)址：www.zdt.fund
（50）深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟3
單元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟3
單元11層1108
法定代表人：賴任軍
客服電話：400-9302-888
公司網(wǎng)址：www.jfzinv.com
（51）北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠
客服電話：4001599288
網(wǎng)址：https://danjuanfunds.com/
（52）萬家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司
注冊(cè)地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-
2413室
辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號(hào)太平洋保險(xiǎn)大廈5層
法定代表人：張軍
聯(lián)系人：王芳芳
電話：010-59013842
傳真：010-59013707
客服電話：010-59013895
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
（53）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（54）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
郵政編碼：200080
法定代表人：毛淮平
聯(lián)系人：張靜怡
電話：010-88066326
傳真：010-63136184
客服電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（55）泛華普益基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：廣州市天河區(qū)環(huán)球都會(huì)廣場(chǎng)58樓
法定代表人：王建華
客服電話：400-080-3388
網(wǎng)址：http://www.puyifund.com/
（56）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：楊峻
網(wǎng)站：www.txfund.com
客服電話：4000-890-555
（57）上海攀贏基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號(hào)306室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
網(wǎng)址：www.pytz.cn
（58）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)京匯大廈10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)京匯大廈10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：4000048821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（59）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹灣1號(hào)A座寫字樓16樓
法定代表人：楊柳
客服電話：400-666-7388
網(wǎng)址：www.simuwang.com
（60）博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19
層
法定代表人：王德英
客服電話：400-610-5568
網(wǎng)站：http://www.boserawealth.com
（61）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)興業(yè)西路CCDI大樓一樓
法定代表人：陳成
客戶服務(wù)電話：0851-85407888
網(wǎng)站：www.gwcaifu.com
（62）上海國信嘉利基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)華涇路507號(hào)4幢2層223室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)居里路99號(hào)
法定代表人：付鋼
聯(lián)系人：陸佳雯
電話：021-68770223
傳真：021-68770679
客服電話：021-68809999
網(wǎng)址：www.gxjlcn.com
（63）北京加和基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓518室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓518室
法定代表人：李由
聯(lián)系人：孫冬青
客服電話：400-820-1115
官方網(wǎng)址：https://www.jiahejijin.com/
（64）長江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
法定代表人：劉正斌
客戶電話：95579或4008-888-999
網(wǎng)址：www.95579.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實(shí)情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)
銷售本基金或變更上述銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：國金基金管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市懷柔區(qū)懷柔鎮(zhèn)紅星路1037號(hào)一層1049室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街31號(hào)院1號(hào)樓三星大廈51層
法定代表人：邰海波
聯(lián)系人：劉雪
聯(lián)系電話：010-88005921
傳真：010-88005876
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、王丹蕾
聯(lián)系人：王丹蕾
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王珊珊、馬劍英
國金基金管理有限公司
2026年3月25日
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