交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
版本號：【20250703TG0002】
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合
型基金中基金（FOF）
托管協(xié)議
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：中信建投證券股份有限公司
二零二六年四月
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.................................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.........................................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.........................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查...................................................................................12
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.......................................................................................................................12
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.......................................................................................................16
七、交易及清算交收安排...............................................................................................................18
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算...............................................................................................21
九、基金收益分配...........................................................................................................................28
十、基金信息披露...........................................................................................................................28
十一、基金費(fèi)用................................................................................................................................29
十二、基金份額持有人名冊的保管...............................................................................................31
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存...................................................................................................32
十四、基金管理人和基金托管人的更換.......................................................................................32
十五、禁止行為................................................................................................................................35
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...............................................................35
十七、違約責(zé)任................................................................................................................................37
十八、爭議解決方式.......................................................................................................................38
十九、基金托管協(xié)議的效力...........................................................................................................39
二十、其他事項(xiàng)................................................................................................................................39
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.......................................................................................................39
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
鑒于交銀施羅德基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存
續(xù)的有限公司，擬募集注冊交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基
金（FOF）（以下簡稱“本基金”或“基金”）；
鑒于中信建投證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的證券公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于交銀施羅德基金管理有限公司擬擔(dān)任交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有
期混合型基金中基金（FOF）的基金管理人，中信建投證券股份有限公司擬擔(dān)任
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金托管人；
為明確交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金
管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持
有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》（以下簡稱《基金合同》或基金合同）
中定義的相應(yīng)術(shù)語具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其
條款解釋。
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期21-22樓
法定代表人：張宏良
成立時間：2005年8月4日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]128號
注冊資本：2億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
法定代表人：劉成
成立時間：2005年11月2日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會、證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]112號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣77.57億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2015】219號
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金
運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披
露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基
金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》）、《公開募集
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證券投資基金運(yùn)作指引第2號——基金中基金指引》、《基金合同》及其他有
關(guān)規(guī)定訂立。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投
資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相
同含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
（五）若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合
同和招募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法
核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（含ETF和LOF、香港互認(rèn)基金、QDII基
金、商品基金（包括商品期貨基金和黃金ETF）、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資
基金（以下簡稱“公募REITs”））、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)
業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、內(nèi)地
與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的香港證券市場股票和交易型開放
式基金（以下分別簡稱“港股通股票”、“港股通ETF”）、債券（含國債、
央行票據(jù)、金融債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、企
業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、
次級債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、貨幣
市場工具、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（含協(xié)議存款、定期存款及其他銀
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行存款）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公
開募集證券投資基金的基金份額的資產(chǎn)不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資于股票
（含存托憑證）、股票型基金（包括股票指數(shù)基金）、混合型基金等品種的比
例合計(jì)占基金資產(chǎn)的5%-40%（其中投資于港股通股票的比例占股票資產(chǎn)的
0%-50%）；投資于QDII基金和香港互認(rèn)基金的比例合計(jì)不超過基金資產(chǎn)的20%；
投資于貨幣市場基金的比例不超過基金資產(chǎn)的15%；投資于商品基金（含商品
期貨基金和黃金ETF）的比例不超過基金資產(chǎn)的10%。本基金持有的現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
上述混合型基金需符合下列兩個條件之一：
1、基金合同中約定股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例不低于60%
的混合型基金；
2、最近四個季度披露的股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例均不低
于60%的混合型基金。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
（1）本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金
的基金份額的資產(chǎn)不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資于股票（含存托憑證）、股
票型基金（包括股票指數(shù)基金）、混合型基金等品種的比例合計(jì)占基金資產(chǎn)的
5%-40%（其中投資于港股通股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）；投資于QDII
基金和香港互認(rèn)基金的比例合計(jì)不超過基金資產(chǎn)的20%；投資于貨幣市場基金
的比例不超過基金資產(chǎn)的15%；投資于商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）
的比例不超過基金資產(chǎn)的10%；
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上述混合型基金需符合下列兩個條件之一：1）基金合同中約定股票（含存
托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例不低于60%的混合型基金；2）最近四個季度披
露的股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%的混合型基金；
（2）本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等；
（3）本基金持有單只基金的市值，不得高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不
得持有其他基金中基金；
（4）本基金管理人管理的全部基金（除ETF聯(lián)接基金外）持有單只基金不
得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露
的規(guī)模為準(zhǔn)；
（5）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和
中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他基金份額；
（6）本基金投資其他基金時，被投資基金的運(yùn)作期限不少于1年、最近定
期報告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（7）本基金投資于封閉運(yùn)作基金、定期開放基金等流通受限基金的，其公
允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
（8）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市
的A+H股合并計(jì)算，不含本基金所投資的基金份額），其市值不超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合并計(jì)算，不含本基金所投資的基金份額），
不超過該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種
可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（10）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開
放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市
公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指
數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合
可不受前述比例限制；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)
凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理
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人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（13）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（14）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（15）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得
超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（16）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支
持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（17）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（18）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（19）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、本基金規(guī)模變動、本基金所投資的基
金發(fā)生流動性限制、暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的
因素致使本基金投資比例不符合上述第（3）項(xiàng)、第（4）項(xiàng)規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；對于第（2）項(xiàng)、第（3）項(xiàng)、第（4）
項(xiàng)、第（11）項(xiàng)、第（12）項(xiàng)及第（17）項(xiàng)以外的其他情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股
關(guān)系的股東或者與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生變化
的，應(yīng)及時予以更新并通知對方。
4.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單?；鸸?
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理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜?
管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易，
如基金管理人未提供銀行間債券市場交易對手名單，則視為交易對手名單包括
全市場所有機(jī)構(gòu)。
基金管理人對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，應(yīng)及時
通知基金托管人，新名單自基金托管人確認(rèn)后生效，新名單生效前已與本次剔
除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照原協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管
理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，
應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前與基金托管人確認(rèn)，雙
方共同協(xié)商解決。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場
交易對手進(jìn)行交易，應(yīng)及時提醒基金管理人，經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正的，
基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制和交易方式進(jìn)行控制，按銀行間債
券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛，
基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失，但基金托管人應(yīng)提供必要
的配合和協(xié)助?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)
督，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)
行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正
的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
5.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立對賬機(jī)制，確?；疸y
行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)
核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職
責(zé)。
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支
付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
6.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督。
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)的范圍并不完全一致，包
括由相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)
行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因
而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)
基金管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控
制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批
準(zhǔn)的流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的
投資額度和投資比例控制情況?；鸸芾砣藨?yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩
個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進(jìn)行
審核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可
的方式確認(rèn)收到上述資料。
（4）基金投資非公開發(fā)行股票前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法
律法規(guī)要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、
總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占基金資產(chǎn)凈值的比
例、資金劃付時間等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于
擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管
人有足夠的時間進(jìn)行審核。
（5）基金托管人應(yīng)對基金管理人提供的有關(guān)書面信息進(jìn)行審核，基金托管
人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險的，有權(quán)要求基金管理人在投資流
通受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查看基金
管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險評估報告等必要備查
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造
成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解
決。如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)責(zé)任。
7.基金如通過第三方基金銷售機(jī)構(gòu)投資開放式基金，基金管理人負(fù)責(zé)選擇
銷售機(jī)構(gòu)，并確保在銷售機(jī)構(gòu)預(yù)留的備案回款賬戶為本基金托管賬戶。
8.基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基
金投資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對
基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及
收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績
表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時
間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按
照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供
相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及
其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基
金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或書面形式
向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有
權(quán)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)
定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
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基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會報告。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管
賬戶等投資所需賬戶，是否及時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和
各類基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)
定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。基金
托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查基金財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形
式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限
期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向
中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
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1.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金
財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
2.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不
同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資
產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
3.基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬
戶等投資所需賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)
的完整和獨(dú)立。
5.對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基
金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施
進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金
的損失?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚?dān)責(zé)任。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同等有關(guān)規(guī)定后，
基金募集期屆滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金管理人聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告，出
具的驗(yàn)資報告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊會計(jì)師簽字方為有
效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立
的基金托管賬戶，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
（三）基金的托管賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理。
2.基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的托管賬戶，賬戶名稱以實(shí)際開
立為準(zhǔn)。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣
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收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基
金的托管賬戶進(jìn)行。
3.本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何托管賬戶；亦不得使
用本基金的托管賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4.基金托管賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、證券交易資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2.基金證券賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
3.本基金采用“第三方存管”+“托管”模式存管證券交易結(jié)算資金，基金
管理人負(fù)責(zé)在證券經(jīng)紀(jì)商開設(shè)基金證券交易資金賬戶，并通知基金托管人與開
立的基金托管賬戶建立第三方存管關(guān)系，同時三方存管的銀證轉(zhuǎn)賬密碼應(yīng)及時
通知基金托管人并由其掌握，在基金運(yùn)作期間不得變更基金證券交易資金賬戶
與托管賬戶之間的三方存管關(guān)系，未經(jīng)基金托管人同意，不得對該證券交易資
金賬戶項(xiàng)下的證券資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管和撤銷指定。
4.由基金托管人持基金管理人與證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂的三方存管相關(guān)協(xié)議辦
理證券交易資金賬戶與本基金托管賬戶的銀證簽約手續(xù)，未經(jīng)基金托管人書面
同意，基金管理人不得將銀證簽約的指定銀行結(jié)算賬戶（即本基金托管賬戶）
變更為其他賬戶，否則，因此引起的法律后果及給本基金造成的損失全部由基
金管理人承擔(dān)。
5.本基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基
金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蛭唇?jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓
本基金的證券賬戶和證券交易資金賬戶；亦不得使用本基金的證券賬戶和證券
交易資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1.基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報備，基金托管
人在備案通過后在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有
限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及
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資金的清算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)申請基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易，
由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。
2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正
本由基金管理人保存。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件
上加蓋預(yù)留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議/
存款確認(rèn)單據(jù)，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取
方式、存款到期指定收款賬戶等細(xì)則。
為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
（七）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金
托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬
戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保
管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘?
外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
基金托管人只負(fù)責(zé)對存款證實(shí)書進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對存款證實(shí)書真?zhèn)蔚谋?
別，不承擔(dān)存款證實(shí)書對應(yīng)存款的本金及收益的安全保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證基金一方持
有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)及時將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)
定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授
權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得
轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項(xiàng)
收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有
關(guān)事項(xiàng)?；鸸芾砣税l(fā)送指令應(yīng)采用電子傳真、郵件、電子指令或雙方認(rèn)可的
其他方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先書面通知（以下簡稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)
送指令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)
定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員（以下簡
稱“被授權(quán)人”）身份的方法?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加
蓋公章?；鸸芾砣税l(fā)出授權(quán)通知后，以電話形式向基金托管人確認(rèn)，授權(quán)通
知自其上面注明的啟用日期開始生效，在此后三個工作日內(nèi)基金管理人應(yīng)將授
權(quán)通知的正本寄送基金托管人。基金管理人應(yīng)確保授權(quán)通知正本與掃描件的一
致性。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、
被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項(xiàng)收付的指令。指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時間、到賬時間、金額、收款
賬戶、大額支付號等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽
章。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
限發(fā)送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人向基金托管
人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人及時通過電話與基金托管人確認(rèn)指令內(nèi)容?；鸸?
理人必須在15:00之前向基金托管人發(fā)送付款指令并確保基金托管賬戶有足夠
的資金余額，15:00之后發(fā)送付款指令或截止15:00時賬戶資金不足的，基金
托管人不能保證在當(dāng)日完成劃付，但應(yīng)盡力配合。對基金管理人在沒有充足資
金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基
金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。如基金管
理人要求當(dāng)天某一時點(diǎn)到賬，必須至少提前2個工作小時向基金托管人發(fā)送付
款指令并與基金托管人電話確認(rèn)?；鸸芾砣酥噶顐鬏敿按_認(rèn)不及時或賬戶資
金不足，未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行的，基金托管人不
承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
基金托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令的有效后，方可執(zhí)行指令。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)
督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管
理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資
指令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，
則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管
理人限期糾正。基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以約定形式向基金托管
人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違
反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理
人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應(yīng)
在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補(bǔ)，給基金份額持有人造成損失的，對由此造成
的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少三個工作
日，使用郵件或傳真向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權(quán)人變更通知，注明啟
用日期，同時電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自其上面注明的啟用日
期起開始生效?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的內(nèi)容的修改自啟用日期起生效?；?
管理人在此后三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人?；?
管理人應(yīng)確保授權(quán)通知正本與掃描件的一致性。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知基
金托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，
或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券交易所證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?；?
金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)三方簽署證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議?；鸸芾?
人應(yīng)及時將基金交易單元號、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時以書面形
式通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露相關(guān)內(nèi)容。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.資金劃撥
對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限
內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨?yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資
金劃撥指令時，基金托管賬戶或證券交易資金賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y
金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣?
在發(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間和在途時間。在基金
資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、
本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對超頭寸的劃款指令，基金托管人有權(quán)止
付但應(yīng)及時電話通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
2.結(jié)算方式
支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬形式進(jìn)行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結(jié)算
方式，基金托管人可根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整。
3.證券交易所資金結(jié)算
本基金的證券交易所證券交易資金結(jié)算模式為券商結(jié)算模式。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)
構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）的相關(guān)規(guī)則，
作為結(jié)算參與人與中國結(jié)算辦理本基金投資于證券交易所證券交易及非交易涉
及的證券資金的清算交收?；鸸芾砣藨?yīng)遵守有關(guān)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定的相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)就本基金參與證券交易所證券交
易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金參與證券交易所證券買賣中的
各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
負(fù)責(zé)證券交易資金賬戶的資金安全和完整，并承擔(dān)因證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因?qū)е卤?
基金清算交收業(yè)務(wù)無法完成給本基金造成的損失；若由于基金管理人的投資行
為造成基金投資清算困難和風(fēng)險的，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給本基金造
成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)證券交易的資金需求，向基金托管人發(fā)送銀證/證銀轉(zhuǎn)賬
指令，將資金從本基金托管賬戶劃至證券交易資金賬戶，或?qū)①Y金從證券交易
資金賬戶劃至本基金托管賬戶?；鹜泄苋藢鸸芾砣说闹噶罡鶕?jù)本協(xié)議約
定核對無誤后，通過銀證轉(zhuǎn)賬方式執(zhí)行指令。
4.場外交易資金結(jié)算
本基金場外證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令通
過登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損
失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣说耐顿Y運(yùn)作行
為而造成基金投資清算困難和風(fēng)險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理
人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給基金托管
人、本基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（三）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
對基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對。對外披露基金份額凈值
之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。
如果交易記錄與會計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會計(jì)核算不完整或不真實(shí)，
由此導(dǎo)致的損失由基金的會計(jì)責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣嗣恳唤灰兹找噪p方認(rèn)可
的方式在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管
人，基金托管人按日進(jìn)行賬目核對。
對實(shí)物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實(shí)核對。
基金托管人應(yīng)定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進(jìn)行賬目核對。
（四）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序
及托管協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任界定
1.基金份額申購、贖回的確認(rèn)，清算由基金管理人指定的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人。基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真
實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根
據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項(xiàng)。
3.基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定托管賬戶
凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。
4.基金管理人應(yīng)在與有關(guān)當(dāng)事人約定的到賬日期前將申購凈額（不包含申
購費(fèi)）劃至托管賬戶。如申購凈額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)及時通知基金
管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾?
人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。
5.基金管理人應(yīng)在與有關(guān)當(dāng)事人約定的到賬日期前向基金托管人發(fā)送贖回
及轉(zhuǎn)換資金的劃撥指令。基金托管人依據(jù)劃款指令在交收日12點(diǎn)前將贖回凈額
（包含贖回產(chǎn)生的應(yīng)付費(fèi)用）劃至基金管理人指定賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)及時通
知基金托管人劃付。若贖回金額未能如期劃撥，由此造成的損失，由責(zé)任方承
擔(dān)。基金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。
（五）基金收益分配的清算交收安排
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
1.基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核后
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金
管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3.基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款
時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
各類基金份額的基金份額凈值是按照每個估值日，該類基金份額的基金資
產(chǎn)凈值除以估值日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后
第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)
制，具體可參見相關(guān)公告。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中國證監(jiān)
會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y
產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；?
金管理人應(yīng)于每個估值日交易結(jié)束后將計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈
值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管
理人，由基金管理人對基金凈值信息按約定予以公布。
本基金按以下方法估值：
1、證券投資基金的估值
（1）本基金投資于非上市的非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額
凈值進(jìn)行估值；
（2）本基金投資于非上市的貨幣市場基金，按所投資基金前一估值日后至
估值日期間（含節(jié)假日）的萬份收益計(jì)提估值日基金收益；如所投資基金披露
份額凈值，則按所投資基金估值日的份額凈值估值；
（3）本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價進(jìn)行估值；
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（4）本基金投資的上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額
凈值估值；
（5）本基金投資的上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估值
日的收盤價估值；
（6）本基金投資的上市交易型貨幣市場基金，如所投資基金披露份額凈值，
則按所投資基金估值日的份額凈值估值；如所投資基金披露萬份（百份）收益，
則按所投資基金前一估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬份（百份）收益
計(jì)提估值日基金收益；
（7）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無交
易等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一
致但未公布估值日基金份額凈值，以其最近公布的基金份額凈值估值；
以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)
境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)
行市價及重大變化因素調(diào)整最近交易市價，確定公允價值；
如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基
金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比
例、持倉份額等因素合理確定公允價值；
（8）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第（1）至第（7）條進(jìn)行估值存
在不公允時，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其
公允價值。
2、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)
構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值。
（3）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值
全價進(jìn)行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)
際收款日期間建議選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全
價或推薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響。
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)
行估值。
（4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的
含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價交易的債券，選取估值日收盤價作為估值全價；實(shí)
行凈價交易的債券，選取估值日收盤價并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全
價。
對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當(dāng)前
情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
3、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
5、估值計(jì)算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供
的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價。
6、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
8、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以
確保基金估值的公平性。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
（二）凈值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估
值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
《基金合同》的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或
銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損
失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計(jì)算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
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對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避
免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他錯
誤等，因不可抗力原因出現(xiàn)估值錯誤的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，
但因該估值錯誤取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，
由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)
賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值
錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)
得利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)
將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已
經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任
方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
另有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行
協(xié)商。
5、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的
誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與基金按照權(quán)
責(zé)發(fā)生制進(jìn)行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯
誤處理。
（3）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及登記結(jié)算公
司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基
金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措
施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、
基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施
減輕或消除由此造成的影響。
（三）基金會計(jì)制度
按國家有關(guān)部門制定的會計(jì)制度執(zhí)行。
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方
對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（五）會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對
雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準(zhǔn)。
（六）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報表的
編制，應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會的要
求公告。季度報告的編制，應(yīng)于每季度終了后15個工作日內(nèi)完成；基金招募說
明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個工作
日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，基金產(chǎn)
品資料概要還應(yīng)登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金招募說明書、基金
產(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終
止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要。
中期報告在上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)公告；年度報告在每年結(jié)束之日起
3個月內(nèi)公告。如果基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期
季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月初3個工作日內(nèi)完成上個月月度報表的編制，以約定方式
將有關(guān)報表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并
將復(fù)核結(jié)果及時書面或以電子方式等雙方約定的其他方式通知基金管理人。對
于季度報告、中期報告、年度報告、更新招募說明書、更新基金產(chǎn)品資料概要
等，基金管理人和基金托管人應(yīng)在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時間內(nèi)完成編制、復(fù)核
及公告?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人
和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報表達(dá)成
一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人對上述報告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）或以電
子方式等其他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險管
理規(guī)定》及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理
人和基金托管人對公開披露前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜
公開披露的基金信息應(yīng)予保密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的
以及依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外。
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括基金招募說明書及其提示性公告、基金合同
及其提示性公告、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基
金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包
括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基
金份額持有人大會決議、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、清算報告、投資資產(chǎn)
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
支持證券/證券投資基金/港股通股票/港股通ETF情況及中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他必要的公告文件，由基金管理人擬定并公布。
基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第八章第（六）條的規(guī)定對相關(guān)報告進(jìn)行復(fù)核?；?
金年度報告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介發(fā)布。
（三）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報
告。基金托管人報告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分不收取管理費(fèi)。
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中持有的基金管理人自身
管理的基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)后剩余部分的0.6%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的
基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)后剩余部分，若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工
作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不
可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中持有的基金托管人自身托管的基金部分不收取托管費(fèi)。
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中持有的基金托管人自身
托管的基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)后剩余部分的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中持有的基金托管人自身托管的
基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)后剩余部分，若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工
作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不
可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前
一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)具體收取/返還方式：
（1）通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額
對于C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資人贖回基金份額或基金合同
終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
（2）通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額
對于投資人持續(xù)持有期限未超過一年的C類基金份額，銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，
逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服
務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，
順延至最近可支付日支付。
對于投資人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，持續(xù)持有超過一年后
計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或
清算款一并返還給投資人。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的推廣、銷售與基金份額持有
人服務(wù)。
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（四）基金管理人運(yùn)用本基金的基金財(cái)產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），
應(yīng)當(dāng)通過直銷渠道申購且不得收取申購費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募
說明書約定應(yīng)當(dāng)收取，并計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用除外）、銷售服務(wù)費(fèi)（如有）
等銷售費(fèi)用。
（五）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、銷
售服務(wù)費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定。
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
基金托管人對不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合
同》的其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律
法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有
權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)或合
理的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金
管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和
完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以
外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)
資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會計(jì)報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
除本協(xié)議另有約定外，基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文
本正本送達(dá)基金托管人處。基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥
等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基
金的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
（2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，并自表決通過之日起生效，新
任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管
理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)
果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的新任基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，并自表決通過之日起生效，新
任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。臨時基金托管人或新任基金托管人與基金管理
人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)
果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒
介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金
托管人或臨時基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或
原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的約定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并
保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任
基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照《基金合同》的約定收取基
金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相
關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可
直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十五、禁止行為
本協(xié)議項(xiàng)下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人用基金財(cái)產(chǎn)
從事《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)
定，基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運(yùn)作過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)
定的方式公開披露的信息，對他人泄露。
（五）基金管理人在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，
基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令拖延或
拒絕執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人動
用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
（八）基金管理人與基金托管人為同一機(jī)構(gòu)，或相互出資或者持有股份。
基金托管人、基金管理人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級管理人員或其他從
業(yè)人員相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金不受上述相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1.《基金合同》終止；
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
其中，對于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額所計(jì)提的銷售服
務(wù)費(fèi)，或者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額持續(xù)持有超過一年后所
計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資
人。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同或者本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給
基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的
賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：
1.基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資
權(quán)而造成的損失等；
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
3.不可抗力；
4.基金托管人由于按照基金管理人符合基金合同約定的有效指令執(zhí)行而造
成的損失等；
5.基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證
券公司等其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于保證金賬戶內(nèi)的資
金等）及其收益，因該等機(jī)構(gòu)欺詐、疏忽、過失、破產(chǎn)等原因給基金財(cái)產(chǎn)帶來
的損失等。
如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金
投資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資
者的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力
防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損
失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管
人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或
降低由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承
擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地
保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本
協(xié)議。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過
友好協(xié)商解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商解決或者協(xié)商不成的，任何一方
當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)
易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
終局的，并對相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用
由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠
實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括港澳臺地區(qū)
法律）管轄并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊時提交的基金托管協(xié)議草
案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，
協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報中國
證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報
中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束
力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式一份外，基
金管理人和基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
（本頁無正文，為《交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）
托管協(xié)議》的簽署頁）
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
基金托管人：中信建投證券股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日期：年月日
交銀施羅德沃享穩(wěn)健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議.pdf