匯百川CFETS0-5年期氣候變化高等級(jí)債券綜合指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
匯百川CFETS0-5年期氣候變化高等級(jí)債券綜合指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：匯百川基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
2026年3月
重要提示
1、匯百川CFETS0-5年期氣候變化高等級(jí)債券綜合指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集申請(qǐng)于2025年9月19日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕2117號(hào)文注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金類別為債券型證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式。
3、本基金的管理人為匯百川基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為本公司。
4、本基金的募集期為2026年3月18日至2026年6月17日。在募集期內(nèi)，本基金通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或以其提供的其他方式公開(kāi)發(fā)售（具體辦理業(yè)務(wù)時(shí)間見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告或撥打客戶服務(wù)電話咨詢）；本基金管理人可根據(jù)基金銷(xiāo)售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)縮短或延長(zhǎng)基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。
5、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、符合《海南自由貿(mào)易港跨境資產(chǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。本基金暫不向個(gè)人投資者發(fā)售。
6、本基金募集期內(nèi)募集上限為60億元人民幣（不含募集期利息，下同），基金募集過(guò)程中募集規(guī)模達(dá)到60億元的，本基金提前結(jié)束募集。在募集期內(nèi)任何一天（含首日）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額超過(guò)60億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資人，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
7、投資人欲購(gòu)買(mǎi)本基金，須開(kāi)立本公司基金賬戶?；鹉技趦?nèi)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（指基金管理人的直銷(xiāo)柜臺(tái)和其他銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)）同時(shí)為投資人辦理開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)。投資人的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理，但若開(kāi)戶無(wú)效，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)也同時(shí)無(wú)效。
8、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，一個(gè)投資人只能開(kāi)設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
9、在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)基金管理人指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金份額時(shí)，可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，單個(gè)賬戶首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)不設(shè)最低金額限制。投資者通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金份額時(shí)，單個(gè)賬戶首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣100元，追加認(rèn)購(gòu)不設(shè)最低金額限制。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，需要同時(shí)遵循該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
本基金募集期間不設(shè)置投資者單個(gè)賬戶最高認(rèn)購(gòu)金額限制。如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
10、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及基金合同生效后份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
11、本公告僅對(duì)本基金募集發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資人欲了解本基金詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《匯百川CFETS0-5年期氣候變化高等級(jí)債券綜合指數(shù)證券投資基金基金合同》（下稱“基金合同”）和《匯百川CFETS0-5年期氣候變化高等級(jí)債券綜合指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（下稱“招募說(shuō)明書(shū)”）。
12、本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同、托管協(xié)議及基金份額發(fā)售公告將同時(shí)發(fā)布在基金管理人的網(wǎng)站（www.riversfund.com）、基金托管人的網(wǎng)站，投資者可以在相關(guān)網(wǎng)站下載業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格或相關(guān)法律文件。
13、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金的城市名稱、網(wǎng)點(diǎn)名稱、聯(lián)系方式以及開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)等具體事項(xiàng)詳見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
14、在募集期間，除本公告所列示的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)外，如出現(xiàn)增加銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的情況，本公司將及時(shí)公告或在基金管理人網(wǎng)站公示。
15、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)、聯(lián)系方式以及開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)等具體事項(xiàng)，本基金份額發(fā)售公告未有說(shuō)明的，請(qǐng)查閱該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告。
16、投資者如有任何問(wèn)題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話400-101-1190或其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客服電話進(jìn)行咨詢。
17、本基金管理人可根據(jù)各種具體情況對(duì)本次募集安排做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。
18、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資本基金風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)，包括：因證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)產(chǎn)生的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手違約產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌、摘牌或違約等潛在風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)期收益水平理論上高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金及股票型基金。
本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復(fù)制法和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的方式跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的債券市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金前，應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價(jià)值，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適；投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資國(guó)債期貨，國(guó)債期貨的投資可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等基金管理人無(wú)法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金可以向符合《海南自由貿(mào)易港跨境資產(chǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的境外投資者銷(xiāo)售。境外投資者參與購(gòu)買(mǎi)本基金需遵守的與《海南自由貿(mào)易港跨境資產(chǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、反洗錢(qián)、制裁、反恐怖融資、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查與信息報(bào)送等相關(guān)的義務(wù)，以及境外投資者購(gòu)買(mǎi)本基金適用的特殊認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回規(guī)則(如有)、權(quán)利與義務(wù)等條款，請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)招募說(shuō)明書(shū)各章節(jié)，以及“向境外投資者銷(xiāo)售的特別條款”章節(jié)的規(guī)定。
19、本基金管理人擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
（一）基金份額的類別設(shè)置
本基金不設(shè)份額分類。在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可決定增加新的基金份額類別、取消某基金份額類別或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整等事宜，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但調(diào)整實(shí)施前基金管理人需及時(shí)公告。
（二）基金名稱及代碼
基金全稱：匯百川CFETS0-5年期氣候變化高等級(jí)債券綜合指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱：匯百川CFETS0-5年期氣候變化高等級(jí)債券綜合指數(shù)
基金代碼：026415
（三）基金的類別
債券型證券投資基金
（四）基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）基金份額初始面值和認(rèn)購(gòu)價(jià)格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1.00元/份。
（七）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、符合《海南自由貿(mào)易港跨境資產(chǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。本基金暫不向個(gè)人投資者發(fā)售。
（八）基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
具體名單見(jiàn)本公告“七、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)”中“（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”。基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并及時(shí)公告或在基金管理人網(wǎng)站公示。本基金參加部分銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。本基金在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的優(yōu)惠措施及相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單請(qǐng)關(guān)注銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或通知。
（九）基金募集時(shí)間安排、募集規(guī)模與基金合同生效
1、本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。
2、本基金的募集期為2026年3月18日至2026年6月17日。在募集期內(nèi)，本基金通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或以其提供的其他方式公開(kāi)發(fā)售（具體辦理業(yè)務(wù)時(shí)間見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告或撥打客戶服務(wù)電話咨詢）。募集期內(nèi)，本基金管理人可根據(jù)基金銷(xiāo)售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)縮短或延長(zhǎng)基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。
3、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)、基金份額發(fā)售公告等相關(guān)公告可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
4、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
二、募集方式與相關(guān)規(guī)定
（一）基金認(rèn)購(gòu)的方式及確認(rèn)
1、基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式。
2、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
3、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，本基金在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用?；鸱蓊~的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。
（二）基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
1、本基金的基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.30%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.10%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
（三）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)的方式。
（1）若投資者選擇通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/1.00元
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資人在認(rèn)購(gòu)期通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，假設(shè)認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為30.00元，則其可得到的基金份額數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份
即：投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，假設(shè)認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為30.00元，且該筆認(rèn)購(gòu)最后按照100%比例全部予以確認(rèn)，可得到100,030.00份基金份額。
（2）若投資者選擇在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額?凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例2：某投資者在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金，則對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%，假定募集期產(chǎn)生的利息為50.00元，則可認(rèn)購(gòu)基金份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/（1＋0.30%）＝99,700.90元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000-99,700.90＝299.10元
認(rèn)購(gòu)份額＝（99,700.90＋50.00）/1.00＝99,750.90份
即：該投資者在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金，假定募集期產(chǎn)生的利息為50.00元，且該筆認(rèn)購(gòu)最后按照100%比例全部予以確認(rèn)，可得到99,750.90份基金份額。
（四）認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者應(yīng)于基金合同生效后通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)柜臺(tái)或其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)份額。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及合同生效后份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
（五）認(rèn)購(gòu)金額的限制
在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)基金管理人指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金份額時(shí)，可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，單個(gè)賬戶首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)不設(shè)最低金額限制。投資者通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金份額時(shí)，單個(gè)賬戶首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣100元，追加認(rèn)購(gòu)不設(shè)最低金額限制。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，需要同時(shí)遵循該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。募集期間不設(shè)置投資者單個(gè)賬戶最高認(rèn)購(gòu)金額限制，但招募說(shuō)明書(shū)、基金份額發(fā)售公告、其他相關(guān)公告另有規(guī)定的除外。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（六）募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
三、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
機(jī)構(gòu)投資者可到各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或本公司的直銷(xiāo)柜臺(tái)辦理基金的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)。機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立基金賬戶成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資人分配基金賬號(hào)，機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)從遞交開(kāi)戶申請(qǐng)后的第二個(gè)工作日起至開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。
（一）機(jī)構(gòu)投資者在匯百川基金管理有限公司直銷(xiāo)柜臺(tái)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)程序（若已經(jīng)在匯百川基金管理有限公司開(kāi)立基金賬戶，則不需要再次辦理開(kāi)戶手續(xù)）：
1、開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金發(fā)售日的9:00—17:00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。
2、機(jī)構(gòu)投資者在直銷(xiāo)柜臺(tái)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶，須提供以下材料：
（1）《直銷(xiāo)柜臺(tái)賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）》；
（2）《非自然人客戶受益所有人信息登記表》及相應(yīng)證明材料；
（3）《機(jī)構(gòu)預(yù)留印鑒卡》；
（4）《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》；
（5）《基金投資人權(quán)益須知》；
（6）《遠(yuǎn)程委托服務(wù)協(xié)議》；
（7）《風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)版）》；
（8）《財(cái)產(chǎn)資金來(lái)源及用途合法聲明》；
（9）營(yíng)業(yè)執(zhí)照等身份證明材料復(fù)印件；
（10）法人身份證明材料復(fù)印件；
（11）經(jīng)辦人身份證明材料復(fù)印件；
（12）銀行信息材料復(fù)印件；
（13）受益所有人身份證明文件復(fù)印件；
（14）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)作為投資者的，還需提供開(kāi)展金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明；
（15）具備開(kāi)展金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)為其管理的產(chǎn)品辦理基金賬戶開(kāi)戶時(shí)，除機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶所需資料外，還需提供《直銷(xiāo)柜臺(tái)賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（產(chǎn)品）》、《產(chǎn)品穿透核查明細(xì)表》及產(chǎn)品批復(fù)、備案、登記或成立證明文件復(fù)印件；
（16）其他直銷(xiāo)柜臺(tái)所需材料。
3、認(rèn)購(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者或合格境外機(jī)構(gòu)投資者在直銷(xiāo)柜臺(tái)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，須提供以下材料：
（1）《交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
（2）劃款憑證或劃款指令；
（3）其他直銷(xiāo)柜臺(tái)所需材料。
4、繳款
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行，將對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的直銷(xiāo)資金專戶。
本公司指定的匯百川基金管理有限公司直銷(xiāo)資金專戶如下：
賬戶名稱：匯百川基金管理有限公司
賬號(hào)：310066603013008095773
開(kāi)戶銀行：交通銀行上海寶山支行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)：301290050123
5、注意事項(xiàng)
本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)不受理投資人以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人開(kāi)立基金賬戶的當(dāng)天可辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，但認(rèn)購(gòu)的有效要以基金賬戶開(kāi)立成功為前提。投資人開(kāi)戶時(shí)須預(yù)留指定銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回退款等基金交易過(guò)程中資金往來(lái)的結(jié)算賬戶。投資者須注明認(rèn)購(gòu)的基金名稱或基金代碼。
（1）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日交易結(jié)束之前，若機(jī)構(gòu)投資者的資金未到本公司指定直銷(xiāo)資金專戶或劃款憑證未發(fā)送至本公司，則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作無(wú)效處理。
（2）投資者的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金，將于本基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后第3個(gè)工作日起劃往投資者指定的銀行賬戶。
（3）投資者T日提交開(kāi)戶申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋2個(gè)工作日到本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開(kāi)戶確認(rèn)和認(rèn)購(gòu)受理結(jié)果。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后查詢。
（二）機(jī)構(gòu)投資者或合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)本基金的，開(kāi)立基金賬戶和認(rèn)購(gòu)程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交收
（一）本基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用?；鹉技陂g的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。如果基金合同生效，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
（二）基金募集結(jié)束后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和《基金合同》的約定，完成基金份額持有人的權(quán)益登記。
五、退款事項(xiàng)
（一）基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后，以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
1、投資者已劃付資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
2、已開(kāi)戶投資者已劃付資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
3、投資者已劃付的資金小于其認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額的；
4、投資者已劃付資金到賬晚于本公司規(guī)定的最遲到賬時(shí)間的；
5、本公司確認(rèn)的其他無(wú)效資金。
（二）投資者的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金，將于本基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后第3個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定的銀行賬戶。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：匯百川基金管理有限公司
住所：海南省海口市秀英區(qū)仲韶街9號(hào)復(fù)興城西海岸互聯(lián)網(wǎng)信息產(chǎn)業(yè)園B座23層007室
辦公地址：海南省?？谑行阌^(qū)濱海大道141號(hào)招商局大廈A座13A層
法定代表人：王錦海
電話：400-101-1190
聯(lián)系人：蔣金強(qiáng)
（二）基金托管人
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市博成路1388號(hào)浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
本基金直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)為基金管理人的直銷(xiāo)柜臺(tái)。
地址：海南省海口市秀英區(qū)濱海大道141號(hào)招商局大廈A座13A層
電話：400-101-1190
傳真：0898-31586762
聯(lián)系人：施麗
網(wǎng)址：www.riversfund.com
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
具體名單詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站公示。
募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或調(diào)整銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，請(qǐng)注意留意本公司網(wǎng)站或撥打本公司及各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
（四）基金登記機(jī)構(gòu)
名稱：匯百川基金管理有限公司
住所：海南省?？谑行阌^(qū)仲韶街9號(hào)復(fù)興城西海岸互聯(lián)網(wǎng)信息產(chǎn)業(yè)園B座23層007室
辦公地址：海南省?？谑行阌^(qū)濱海大道141號(hào)招商局大廈A座13A層
法定代表人：王錦海
聯(lián)系人：陳鵬洲
電話：400-101-1190
傳真：0898-31586762
（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：王丹蕾
經(jīng)辦律師：陸奇、王丹蕾
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人/首席合伙人：鄒俊
電話：（010）85085000
傳真：（010）85185111
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：劉西茜、吳巧莉
聯(lián)系人：蔡正軒
匯百川基金管理有限公司
2026年3月13日
匯百川CFETS0-5年期氣候變化高等級(jí)債券綜合指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf